《英皇金融集團英皇EMPEROR Xpro反洗錢和反恐融資相關(guān)信息》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

英皇EMPERORXpro(市場部）誠邀代理商加盟網(wǎng)址：www.emxpro.com客服微信:emxpro客服QQ:1153647729聯(lián)系電話:13266810009EMXPROLIMITED反洗錢和反恐融資相關(guān)信息www.emxpro.comV20210409

1EMXPROLimited(下文中簡稱為“公司”或“EMPERORXpro”）有義務(wù)遵守相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)為預(yù)防和制止洗錢活動提出的特定要求，因此，公司須遵守嚴格的反洗錢(AML)和反恐融資程序，并因此需要獲得客戶的驗證信息和文件。1.公司會確定全部客戶賬戶的受益所有權(quán)人的身份，且公司僅會開立或維護符合《反洗錢法》的規(guī)定和其它相關(guān)法律規(guī)定的客戶賬戶。公司已建立相關(guān)程序，用于獲取有關(guān)客戶身份的適當(dāng)證據(jù)，且，公司會保留足夠的客戶身份和交易記錄，以便在必要時協(xié)助相關(guān)機構(gòu)進行刑事犯罪調(diào)查。2.為了識別、避免洗錢交易并確保公司遵守監(jiān)管機構(gòu)頒布的任何相關(guān)法規(guī)的要求，公司已制定相關(guān)政策和程序。3.公司確保不會參與洗錢活動，并隨時保持警惕，不會在任何洗錢活動中被利用。而且當(dāng)公司基于合理的理由認為任何資產(chǎn)可能是通過非法途徑獲得的或來源于犯罪活動時，公司不會接受此類資產(chǎn)或與其他方建立業(yè)務(wù)關(guān)系。4.公司應(yīng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告與任何賬戶有關(guān)的可疑交易。若公司懷疑某些資金可能來源于犯罪活動或客戶可能參與犯罪活動，公司應(yīng)按照既定程序?qū)ψC據(jù)進行評估并確定應(yīng)采取哪些行動。5.公司應(yīng)保存員工所提交報告相關(guān)記錄，以及向監(jiān)管機構(gòu)提交的報告相關(guān)記錄。根據(jù)《反洗錢法》相關(guān)規(guī)定，公司可要求客戶出示身份證件或其它可靠、獨立的原始文件來確認并核實任何客戶的身份。6.公司應(yīng)：a.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，了解其建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和性質(zhì)。b.若客戶為自然人，公司應(yīng)充分識別并驗證其身份，包括以下信息：?自然人的姓名和地址；?居民身份證、社保文件、護照或其它適用的官方身份證明文件；c.若客戶為法人實體，公司應(yīng)充分了解并確實該實體的受益人，并采取合理措施識別并核實其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)，包括以下信息：?客戶姓名、法定形式、總公司地址和董事身份；?主要所有者、受益人和管控結(jié)構(gòu)；?約束實體權(quán)力相關(guān)規(guī)定、核實任何聲稱代表客戶行事的代理人已經(jīng)獲得授權(quán)并確定代理人的身份；www.emxpro.com1V20210409

2d.具備適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理系統(tǒng)，用于確定客戶或受益人是否面臨政治風(fēng)險。若客戶或受益人確實面臨政治風(fēng)險，公司應(yīng)：?充分識別并驗證本條所述的客戶或受益人身份；?在與面臨政治風(fēng)險的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系之前獲得高管層的批準；?采取合理措施，以確定資金來源和財產(chǎn)來源；?加強對業(yè)務(wù)關(guān)系的定期監(jiān)控。若客戶需要任何詳細信息及/或?qū)Ρ疚募腥魏我蓡?，請將請求?或問題發(fā)送至cs@emxpro.com。www.emxpro.com2V20210409