《【精品】匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查8五、基金財產(chǎn)的保管9六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行11七、交易及清算交收安排13八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算17九、基金收益分配21十、基金信息披露22十一、基金費用23十二、基金份額持有人名冊的保管25十三、基金有關(guān)文件檔案的保存25十四、基金管理人和基金托管人的更換2

2、6十五、禁止行為28十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算29十七、違約責任30十八、爭議解決方式31十九、托管協(xié)議的效力32二十、其他事項3232二十一、托管協(xié)議的簽訂鑒于匯豐晉信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于匯豐晉信基金管理有限公司擬擔任匯豐晉信中小盤股票

3、型證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔任匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金的基金托管人；為明確匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《匯豐晉信中小盤股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：匯豐晉信基金管理有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦大廈35樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99

4、號震旦大廈35樓郵政編碼：200120法定代表人：楊小勇成立日期：2005年笛月16日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]172號組織形式：有限責任公司注冊資本：2億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；及中國證監(jiān)會認可的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼"00140法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)

5、會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟巻佰巻拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國

6、證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的

7、約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。根據(jù)本基金《基金合同》的約定，本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及國家證券監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其它金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

8、可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的85%-95%,權(quán)證投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%?3%。固定收益類證券和現(xiàn)金投資比例范圍為基金資產(chǎn)的5%-15%,其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%o本基金將不低于80%的股票資產(chǎn)投資于滬深兩