《2018內(nèi)部審核要素檢查記錄表》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、-內(nèi)部審核要素檢查記錄表條款評審內(nèi)容　審查內(nèi)容及相關(guān)文件需審查部門及人員審核意見審核結(jié)論審核記錄4.1依法成立并能夠承擔相應(yīng)法律責任的法人或者其他組織。查看法人資格證，公正性聲明、主管部門承諾領(lǐng)導(dǎo)層√4.1.1檢驗檢測機構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負責，并承擔相應(yīng)法律責任。不具備獨立法人資格的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)。檢查法人證書，是否獨立的依法登記注冊的單位，是否能承擔相應(yīng)法律責任；是非獨立法人，是否有法人授權(quán)文件。領(lǐng)導(dǎo)層√4.1.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、

2、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。查看手冊相關(guān)內(nèi)容及組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量體系保障圖。領(lǐng)導(dǎo)層√4.1.3檢驗檢測機構(gòu)及其人員從事檢驗檢測活動，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔社會責任。查看質(zhì)量體系文件，是否從事影響檢測公正性活動，能否有效防止有損獨立和誠信度活動。辦公室檢測車間業(yè)務(wù)大廳√4.1.4.檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持維護其公正和誠信的程序。檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)不受來自內(nèi)外部的、不正當?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實、客觀、準確和可追溯。若

3、檢驗檢測機構(gòu)所在的單位還從事檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識別并采取措施避免潛在的利益沖突。檢驗檢測機構(gòu)不得使用同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)的人員。查看經(jīng)營范圍、公正性聲明和承諾文件，管理制度、手冊中的相關(guān)內(nèi)容，數(shù)據(jù)和結(jié)果的可溯源性，是否采取措施并避免潛在利益沖突，人員是否在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)，是否從事影響檢測公正性活動，是否有措施防止人員與外界的不正當利益，防止任何形式的商業(yè)賄賂等等。辦公室檢測車間業(yè)務(wù)大廳√注：1、請在審核意見的審核結(jié)論欄內(nèi)打“√”或打“×”，并在審核記錄欄填寫具體的不符合內(nèi)容。內(nèi)審員：　　　　　

4、　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　審核日期：　　　　　　　　2017年12月10日---4.1.5檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持保護客戶秘密和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護電子存儲和傳輸結(jié)果信息的要求。檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)對其在檢驗檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)，并制定和實施相應(yīng)的保密措施。查看質(zhì)量體系文件，保持保護客戶秘密和所有權(quán)的程序，是否包括保護電子存儲和傳輸結(jié)果信息的要求，能否有效防止有損獨立和誠信度活動，是否制定和實施相應(yīng)的保密措施。領(lǐng)導(dǎo)層辦公室檢測車間業(yè)

5、務(wù)大廳√4.2具有與其從事檢驗檢測活動相適應(yīng)的檢驗檢測技術(shù)人員和管理人員查看人員一覽表、質(zhì)量手冊、人員職責辦公室√4.2.1檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對人員資格確認、任用、授權(quán)和能力保持等進行規(guī)范管理。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和管理人員的崗位職責、任職要求和工作關(guān)系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系的職責。查看手冊相關(guān)內(nèi)容，技術(shù)人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育、資格、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗和監(jiān)督的記錄，查看人員一覽表和人員檔案中的合同，查看檢測人

6、員培訓(xùn)、考核記錄和人員技術(shù)檔案辦公室檢測車間業(yè)務(wù)大廳×人員檔案中缺少盧春光的檔案資料。4.2.2檢驗檢測機構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負責管理體系的建立和有效運行；確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；確保管理體系要求融入檢驗檢測的全過程；確保管理體系所需的資源；確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求；提升客戶滿意度；運用過程方法建立管理體系和分析風(fēng)險、機遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評審。查看手冊相關(guān)內(nèi)容、查證管理評審相關(guān)記錄，最高管理者管理體系有效運行的證據(jù)，及最高管理者對管理體系文件和

7、政策、制度的宣貫、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄。領(lǐng)導(dǎo)層√4.2.3檢驗檢測機構(gòu)的技術(shù)負責人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，全面負責技術(shù)運作；質(zhì)量負責人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實施和保持;應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。查看手冊相關(guān)內(nèi)容、查看技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人檔案、考核記錄、任命文件領(lǐng)導(dǎo)層辦公室√4.2.4檢驗檢測機構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，并經(jīng)資質(zhì)認定部門批準。非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗檢測報告或證書。查看手冊相關(guān)內(nèi)容、查看授權(quán)簽字人檔案、考核記錄、任命文件領(lǐng)導(dǎo)層辦公室√---4.2.5檢驗檢測

8、機構(gòu)應(yīng)對抽樣、操作設(shè)備、檢驗檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告或證書以及提出意見和解釋的人員，依據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗進行能力確認并持證上崗。應(yīng)由熟悉檢驗檢測目的、程序、方法和結(jié)果評價的人員，對檢驗檢測人員包括實習(xí)員工進行監(jiān)督。查看抽樣、操作設(shè)備、檢驗檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告或證書以及提出意見和解釋的人員的能力確認及持證上