《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布修訂后《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》的通知中證協(xié)發(fā)〔2015〕132號(hào)各會(huì)員單位、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司:為進(jìn)一步促進(jìn)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）業(yè)務(wù)規(guī)范開(kāi)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)2014年8月15日發(fā)布的《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理辦法”）進(jìn)行了修訂，修訂后的管理辦法已經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第三十五次會(huì)議表決通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。附件：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)　　2015年6月26日—16—機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)

2、品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）第一章總則第一條為促進(jìn)和規(guī)范私募市場(chǎng)發(fā)展，提高市場(chǎng)透明度，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”），是指依據(jù)本辦法為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“參與人”）提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)。第三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)可以與報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)對(duì)接。第四條參與人可以經(jīng)由報(bào)價(jià)系統(tǒng)向與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的私募市場(chǎng)發(fā)布私募產(chǎn)品的報(bào)價(jià)和進(jìn)行交易。參與人經(jīng)由報(bào)價(jià)系統(tǒng)向聯(lián)

3、網(wǎng)私募市場(chǎng)發(fā)布報(bào)價(jià)和進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)的交易規(guī)則。聯(lián)網(wǎng)私募市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)將參與人的成交信息發(fā)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。第五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與人可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，直接創(chuàng)設(shè)或承銷(xiāo)私募產(chǎn)品并按規(guī)定事后備案。報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以為其創(chuàng)設(shè)或承銷(xiāo)的私募產(chǎn)品提供發(fā)行、銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與人可以自行辦理登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。—16—第六條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并對(duì)投資者適當(dāng)性管理作出安排。參與人及其代理的客戶(hù)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或受讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是符合適當(dāng)性安排的合格投資者，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與風(fēng)險(xiǎn)承

4、擔(dān)能力。第七條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券業(yè)協(xié)會(huì)”）對(duì)報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行自律管理，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證報(bào)價(jià)”）負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)系統(tǒng)的日常運(yùn)作和管理。第二章參與人第八條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。申請(qǐng)注冊(cè)成為參與人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人和其他機(jī)構(gòu)；（二）是證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他自律組織會(huì)員，或者報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；（三）遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）相關(guān)規(guī)定、證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則及報(bào)價(jià)系

5、統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,簽署報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人聲明；（四）證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證報(bào)價(jià)要求的其他條件?！?6—第九條申請(qǐng)注冊(cè)參與人的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)規(guī)則提交注冊(cè)材料，經(jīng)中證報(bào)價(jià)確認(rèn)后注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人。第十條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類(lèi)、創(chuàng)設(shè)類(lèi)、推薦類(lèi)、代理交易類(lèi)和展示類(lèi)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人后即擁有投資類(lèi)權(quán)限，并可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)展示本機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)開(kāi)通其他一類(lèi)或多類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限。第十一條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、自律規(guī)則關(guān)于合格投資者的規(guī)定和中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件，并按照中證報(bào)價(jià)要求提

6、供相關(guān)材料。第十二條參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開(kāi)通創(chuàng)設(shè)類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限。開(kāi)通創(chuàng)設(shè)類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機(jī)構(gòu)、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)：（一）最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬(wàn)元或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元；（二）具有從事創(chuàng)設(shè)類(lèi)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（三）最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀(jì)律處分；（四）最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰，且申請(qǐng)時(shí)未被監(jiān)管部門(mén)采取業(yè)務(wù)限制措施；（五）中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件?！?6—第十三條參與人接受發(fā)行人委托推薦自己承銷(xiāo)的私募產(chǎn)品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行，或推薦私募產(chǎn)

7、品在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)開(kāi)通推薦類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限。開(kāi)通推薦類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機(jī)構(gòu)、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)：（一）最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元；（二）具有開(kāi)展推薦企業(yè)掛牌/上市、承銷(xiāo)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；（三）具有從事推薦類(lèi)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（四）具備健全的內(nèi)部控制體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度及信息保密隔離制度等；（五）最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到自律組織紀(jì)律處分；（六）最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰，且申請(qǐng)時(shí)未被監(jiān)管部門(mén)采取業(yè)務(wù)限制措施；（七）中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其

8、他條件。第十四條參與人代理合格投資者在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受