《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)私募股權(quán)融資業(yè)務(wù)指引》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)私募股權(quán)融資業(yè)務(wù)指引（試行）第一章總則第一條為規(guī)范機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”)私募股權(quán)融資業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，制定本指引。第二條取得推薦類權(quán)限的報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人（以下簡(jiǎn)稱“推薦人”）接受融資企業(yè)委托向特定合格投資者進(jìn)行的私募股權(quán)融資活動(dòng)，適用本指引。融資企業(yè)包括擬新設(shè)企業(yè)和已設(shè)立企業(yè)（以下統(tǒng)稱“融資方”）。第三條推薦人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展私募股權(quán)融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)、守信、自愿、公平的原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。第四條中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有

2、限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證報(bào)價(jià)”）對(duì)私募股權(quán)融資的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常管理。第二章項(xiàng)目注冊(cè)第五條推薦人應(yīng)當(dāng)與融資方簽訂融資服務(wù)協(xié)議，約定雙方權(quán)利與義務(wù)。第六條融資方應(yīng)當(dāng)按照《12機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)企業(yè)掛牌注冊(cè)指引（試行）》在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌。已設(shè)立企業(yè)應(yīng)當(dāng)在私募股權(quán)融資項(xiàng)目注冊(cè)前完成掛牌，新設(shè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在工商登記后完成掛牌。第七條推薦人應(yīng)當(dāng)與中證報(bào)價(jià)就融資項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)溝通，并提交下列材料：（一）股權(quán)認(rèn)購合同；（二）公司章程；（三）融資計(jì)劃書；（四）風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（五）推薦意見書；（六）投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)；（七）最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；（八）中證報(bào)價(jià)要求的其他文件。通

3、過私募股權(quán)融資新設(shè)企業(yè)的，可以免于提交第（二）、（七）項(xiàng)材料。中證報(bào)價(jià)對(duì)材料齊備性進(jìn)行核對(duì)，材料不齊備的，推薦人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充相關(guān)材料或作出書面說明。第八條推薦人應(yīng)當(dāng)于融資項(xiàng)目募集期開始前五個(gè)工作日完成產(chǎn)品代碼申領(lǐng)及項(xiàng)目在線注冊(cè)。中證報(bào)價(jià)對(duì)推薦人提交的私募股權(quán)注冊(cè)信息進(jìn)行核對(duì)，注冊(cè)信息填報(bào)有誤的，退回推薦人修改；核對(duì)無誤的，融資項(xiàng)目進(jìn)入募集期。第一章募集12第九條募集期內(nèi)投資者認(rèn)購融資項(xiàng)目股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)中應(yīng)當(dāng)包括融資項(xiàng)目產(chǎn)品代碼、產(chǎn)品名稱、認(rèn)購金額等信息。認(rèn)購申報(bào)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)當(dāng)日收盤前可以撤回，當(dāng)日收盤后不可撤回。第十條募集期內(nèi)，融

4、資項(xiàng)目因以下原因需要變更融資計(jì)劃的，推薦人向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交參數(shù)變更申請(qǐng)表，申請(qǐng)變更融資項(xiàng)目信息，并通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)公告變更情況：（一）融資方或者推薦人出現(xiàn)意外事件、不可抗力等可能影響項(xiàng)目募集或投資者權(quán)益的重大突發(fā)事項(xiàng)，需要中止募集的；（二）中止募集原因消除，推薦人申請(qǐng)重新進(jìn)入募集期的；（三）融資方因自身經(jīng)營情況或融資計(jì)劃發(fā)生變化等原因需要終止募集的；（四）募集期屆滿前五個(gè)工作日，融資項(xiàng)目沒有收到有效認(rèn)購申報(bào)，融資方要求延長募集期的；（五）募集期屆滿前五個(gè)工作日，融資項(xiàng)目有認(rèn)購但未到達(dá)規(guī)模下限的，融資方、推薦人在和已認(rèn)購的投資者協(xié)商一致后，申請(qǐng)募集延期的；（

5、六）認(rèn)購金額已經(jīng)達(dá)到募集規(guī)模下限，融資方要求提前結(jié)束募集的；（七）其他需要變更融資計(jì)劃的情形。融資方募集期內(nèi)變更融資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)取得12已經(jīng)提交認(rèn)購申報(bào)并繳納認(rèn)購款項(xiàng)的投資者同意；投資者不同意變更的，推薦人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)退還其認(rèn)購款項(xiàng)，并按照融資計(jì)劃書中的約定予以補(bǔ)償。第十一條同一融資項(xiàng)目，申請(qǐng)募集延期不得超過兩次，募集期累計(jì)不得超過十二個(gè)月。第十二條募集期結(jié)束后，募集金額達(dá)到融資規(guī)模下限的，項(xiàng)目募集成功。募集金額未達(dá)到融資規(guī)模下限的，項(xiàng)目募集失敗，推薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者及融資方。第十三條募集期結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)，代理投資者認(rèn)購的參與人應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系

6、統(tǒng)提供認(rèn)購人的詳細(xì)信息。中證報(bào)價(jià)于募集結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向推薦人出具按照投資者認(rèn)購時(shí)間順序簿記包含認(rèn)購人信息、認(rèn)購數(shù)量等內(nèi)容的認(rèn)購人名冊(cè)。第十四條融資方和推薦人在收到認(rèn)購人名冊(cè)三個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)認(rèn)購人的篩選，并將篩選結(jié)果通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)告知投資者。投資者也可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)查詢篩選結(jié)果。篩選標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)公平、公正，融資方和推薦人不得通過對(duì)認(rèn)購人名冊(cè)的篩選惡意損害投資者權(quán)益。第十五條篩選后，募集規(guī)模不得超過融資計(jì)劃書允許超募的規(guī)模上限，投資者人數(shù)與原有股東人數(shù)合計(jì)不得超過法律法規(guī)規(guī)定的人數(shù)上限。篩選后募集規(guī)模無法達(dá)到融資規(guī)模下限的，融資方和推薦人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)項(xiàng)目失敗

7、。第十六條募集成功后，推薦人應(yīng)當(dāng)協(xié)助融資方辦理12工商或股份登記,并于登記完成之日起五個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交登記證明材料及股東名冊(cè)。登記過程中,由于投資者不符合股權(quán)登記條件導(dǎo)致最終募集規(guī)模低于融資規(guī)模下限的,融資方和推薦人應(yīng)當(dāng)與符合登記條件的投資者協(xié)商一致后,確認(rèn)項(xiàng)目成功或失敗,并向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交最終結(jié)果。推薦人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)將登記結(jié)果材料反饋中證報(bào)價(jià)，逾期未能反饋的，應(yīng)當(dāng)向中證報(bào)價(jià)出具書面說明。第一章登記結(jié)算第十七條通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人認(rèn)購融資項(xiàng)目的，投資者應(yīng)當(dāng)在參與人處開立產(chǎn)品賬戶，用于記載其持有的融資項(xiàng)目權(quán)益；參與人應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立名義持有產(chǎn)品

8、賬戶，并將投資者賬戶資料、賬戶代碼等信息報(bào)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購融資項(xiàng)目的，投資者應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立產(chǎn)