《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布修訂后《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》的通知中證協(xié)發(fā)〔2015〕132號各會員單位、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司:為進一步促進機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱“報價系統(tǒng)”）業(yè)務(wù)規(guī)范開展，中國證券業(yè)協(xié)會對2014年8月15日發(fā)布的《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》（以下簡稱“管理辦法”）進行了修訂，修訂后的管理辦法已經(jīng)協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第三十五次會議表決通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。附件：機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）　　中國證券業(yè)協(xié)會　　2015年6月26日—16—機構(gòu)間私募產(chǎn)

2、品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）第一章總則第一條為促進和規(guī)范私募市場發(fā)展，提高市場透明度，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱“報價系統(tǒng)”），是指依據(jù)本辦法為報價系統(tǒng)參與人（以下簡稱“參與人”）提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。第三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)柜臺市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場等私募市場可以與報價系統(tǒng)進行系統(tǒng)對接。第四條參與人可以經(jīng)由報價系統(tǒng)向與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的私募市場發(fā)布私募產(chǎn)品的報價和進行交易。參與人經(jīng)由報價系統(tǒng)向聯(lián)

3、網(wǎng)私募市場發(fā)布報價和進行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守聯(lián)網(wǎng)私募市場的交易規(guī)則。聯(lián)網(wǎng)私募市場應(yīng)當(dāng)將參與人的成交信息發(fā)送報價系統(tǒng)。第五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與人可以通過報價系統(tǒng)開展柜臺市場業(yè)務(wù)，直接創(chuàng)設(shè)或承銷私募產(chǎn)品并按規(guī)定事后備案。報價系統(tǒng)可以為其創(chuàng)設(shè)或承銷的私募產(chǎn)品提供發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與人可以自行辦理登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)?！?6—第六條參與人在報價系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)明確私募產(chǎn)品的風(fēng)險等級，并對投資者適當(dāng)性管理作出安排。參與人及其代理的客戶在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購或受讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是符合適當(dāng)性安排的合格投資者，具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力與風(fēng)險承

4、擔(dān)能力。第七條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“證券業(yè)協(xié)會”）對報價系統(tǒng)進行自律管理，中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“中證報價”）負(fù)責(zé)報價系統(tǒng)的日常運作和管理。第二章參與人第八條在報價系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等活動的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)注冊成為報價系統(tǒng)參與人。申請注冊成為參與人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法設(shè)立的企業(yè)法人和其他機構(gòu)；（二）是證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會或證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他自律組織會員，或者報價系統(tǒng)認(rèn)可的其他機構(gòu)；（三）遵守中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）相關(guān)規(guī)定、證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則及報價系

5、統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,簽署報價系統(tǒng)參與人聲明；（四）證券業(yè)協(xié)會和中證報價要求的其他條件?！?6—第九條申請注冊參與人的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照報價系統(tǒng)規(guī)則提交注冊材料，經(jīng)中證報價確認(rèn)后注冊成為報價系統(tǒng)參與人。第十條參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。申請機構(gòu)注冊成為報價系統(tǒng)參與人后即擁有投資類權(quán)限，并可以在報價系統(tǒng)展示本機構(gòu)的相關(guān)信息。參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請開通其他一類或多類業(yè)務(wù)權(quán)限。第十一條參與人在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、自律規(guī)則關(guān)于合格投資者的規(guī)定和中證報價規(guī)定的其他條件，并按照中證報價要求提

6、供相關(guān)材料。第十二條參與人在報價系統(tǒng)創(chuàng)設(shè)或發(fā)行私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限。開通創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機構(gòu)、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他機構(gòu)：（一）最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元；（二）具有從事創(chuàng)設(shè)類業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（三）最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到自律組織紀(jì)律處分；（四）最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或刑事處罰，且申請時未被監(jiān)管部門采取業(yè)務(wù)限制措施；（五）中證報價規(guī)定的其他條件?！?6—第十三條參與人接受發(fā)行人委托推薦自己承銷的私募產(chǎn)品在報價系統(tǒng)發(fā)行，或推薦私募產(chǎn)

7、品在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限。開通推薦類業(yè)務(wù)權(quán)限的參與人應(yīng)當(dāng)為符合以下條件的金融機構(gòu)、私募投資基金管理人或證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他機構(gòu)：（一）最近一期凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元；（二）具有開展推薦企業(yè)掛牌/上市、承銷、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的相關(guān)經(jīng)驗；（三）具有從事推薦類業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和業(yè)務(wù)能力；（四）具備健全的內(nèi)部控制體系，包括風(fēng)險管理制度及信息保密隔離制度等；（五）最近一年內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營受到自律組織紀(jì)律處分；（六）最近一年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或刑事處罰，且申請時未被監(jiān)管部門采取業(yè)務(wù)限制措施；（七）中證報價規(guī)定的其

8、他條件。第十四條參與人代理合格投資者在報價系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受