《內(nèi)部控制自評報告調(diào)查表.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、股票代碼股票簡稱上市板塊報告中是否描述了以下內(nèi)容（Y/N)董事會對內(nèi)部控制報告真實性的聲明內(nèi)部控制評價工作的總體情況內(nèi)部控制評價的依據(jù)（寫出具體的依據(jù)）內(nèi)部控制評價的范圍內(nèi)部控制評價的程序和方法內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況內(nèi)部控制缺陷的整改情況及重大缺陷擬采取的整改措施內(nèi)部控制有效性的結(jié)論2011年度蘇寧電器中小板Y公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。Y本次內(nèi)部控制評價工作由董事會審計委員會領(lǐng)導(dǎo)，由內(nèi)部審計機(jī)以及公

2、司內(nèi)控部抽調(diào)人員共同組織實施，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價，對公司內(nèi)部控制制度的建立和實施、公司財務(wù)信息的真實性和完整性等情況進(jìn)行了監(jiān)督、檢查。Y依據(jù)：《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》Y發(fā)展戰(zhàn)略公司治理重大投資采購管理銷售管理資金與擔(dān)保存貨管理工程項目固定資產(chǎn)預(yù)算管理合同管理人力資源內(nèi)部信息傳遞信息系統(tǒng)財務(wù)報告Y基本流程：擬定評價工作方案，明確評價范圍、工作任務(wù)、人員組織、進(jìn)度安排等相關(guān)工作，并具體實施內(nèi)部控制的評價工作。方法：個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗

3、、抽樣和比較分析Y本次內(nèi)部控制評價過程中未發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在重大缺陷。Y按照基本規(guī)范及配套指引等相關(guān)文件的要求，針對在內(nèi)控評估過程中發(fā)現(xiàn)的以及本報告期內(nèi)存在的控制缺陷，公司已制定了嚴(yán)格的整改方案，并落實整改，其中包括崗位職能調(diào)整、相關(guān)制度和流程的修訂，相關(guān)人員專業(yè)能力的培訓(xùn)等，同時明確界定了整改責(zé)任人及整改完成時間。Y自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。中小板YYYYYYYY2012年度蘇寧電器公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛

4、假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。公司以股東大會為最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下設(shè)董事會、監(jiān)事會和以總裁為代表的經(jīng)營團(tuán)隊。公司內(nèi)控部為內(nèi)部控制規(guī)范工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制規(guī)范工作的推進(jìn)和實施，且定期向公司總裁辦公室及審計委員會上報各階段工作計劃和結(jié)果。依據(jù)：《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》發(fā)展戰(zhàn)略公司治理重大投資采購管理銷售管理資金與擔(dān)保存貨管理工程項目固定資產(chǎn)預(yù)算管理合同管理稅務(wù)管理人力資源內(nèi)部信息傳遞信息系統(tǒng)財務(wù)報告基本流程：擬定評價工作方案

5、，明確評價范圍、工作任務(wù)、人員組織、進(jìn)度安排等相關(guān)工作，并具體實施內(nèi)部控制的評價工作。方法：個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析本次內(nèi)部控制評價過程中未發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在重大缺陷。按照基本規(guī)范及配套指引等相關(guān)文件的要求，針對在內(nèi)控評估過程中發(fā)現(xiàn)的以及本報告期內(nèi)存在的控制缺陷，公司已制定了嚴(yán)格的整改方案，并落實整改，其中包括崗位職能調(diào)整、相關(guān)制度和流程的修訂，相關(guān)人員專業(yè)能力的培訓(xùn)、管理考評等，同時明確界定了整改責(zé)任人及整改完成時間。報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項在重大方

6、面均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的整體目標(biāo)，不存在重大缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。內(nèi)部控制自我評估報告調(diào)查表