《南方滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、南方滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司目錄1、前言和釋義32、基金的基本情況83、基金份額的發(fā)售94、基金備案115、基金份額的申購(gòu)和贖回126、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)197、基金份額持有人大會(huì)258、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序319、基金的托管3310、基金份額的注冊(cè)登記3411、基金的投資3612、基金的財(cái)產(chǎn)4213、基金資產(chǎn)估值4414、基金的費(fèi)用與稅收4815、基金的收益與分配5016、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)5217、基金的信息披露5318、基金合同的變更、終止與

2、基金財(cái)產(chǎn)的清算5819、業(yè)務(wù)規(guī)則6120、違約責(zé)任6221、爭(zhēng)議的處理和適用的法律6322、基金合同的效力6423、其他事項(xiàng)6524、基金合同摘要6625、合同當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日821、前言和釋義前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范南方滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、

3、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《南方滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。《基金合同》的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》

4、取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受。《基金合同》的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！?/p>

5、基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、《基金合同》指《南方滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效的修訂和補(bǔ)充中國(guó)指中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》指《中

6、華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》《運(yùn)作辦法》指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》元指中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的南方滬深300指數(shù)證券投資基金招募說明書指《南方滬深300指數(shù)證券投資基金招募說明書》，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新托管協(xié)議指基金管理人與基金托管人簽訂的《南方滬深300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充發(fā)售公告指《南方滬深300指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

7、《業(yè)務(wù)規(guī)則》指《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人指南方基金管理有限公司基金托管人指中國(guó)工商銀行股份有限公司基金份額持有人指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者基金代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的

8、代銷網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建