《嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金 基金合同》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金募集申報(bào)材料（基金合同）嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司3-48嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金募集申報(bào)材料（基金合同）目錄一、前言2二、釋義2三、基金的基本情況2四、基金份額的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)2五、基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2六、基金備案2七、基金份額的上市交易2八、基金的申購(gòu)和贖回2九、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利和義務(wù)2十、基金份額持有人大會(huì)2十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序2十二、基金份額的非交易過(guò)戶(hù)及基金間的轉(zhuǎn)換2十三、基金的托管2十四、基金的銷(xiāo)售及

2、服務(wù)代理2十五、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記2十六、基金的注冊(cè)登記2十七、基金的投資2十八、基金的融資2十九、基金財(cái)產(chǎn)2二十、基金資產(chǎn)的估值2二十一、基金費(fèi)用與稅收2二十二、基金的收益與分配2二十三、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)2二十四、基金的信息披露2二十五、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算2二十六、違約責(zé)任2二十七、爭(zhēng)議的處理2二十八、基金合同的效力2二十九、其他事項(xiàng)23-48嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金募集申報(bào)材料（基金合同）一、前言重要提示中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資

3、于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。（一）訂立《嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》的目的、依據(jù)和原則1、訂立《嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、2003年10月28日

4、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、2004年6月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）和2004年6月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、2004年6月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）以及2004年8月17

5、日深圳證券交易所發(fā)布并于2004年8月17日施行的《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。（三）本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗曰鸷贤灦ㄖ掌鸪蔀榛鸷贤漠?dāng)事人?；鹜顿Y人自依基金合同的規(guī)定取得了基金份額，即成為基金份額持有人和

6、基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金合同的規(guī)定為準(zhǔn)。3-48嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金募集申報(bào)材料（基金合同）（五）現(xiàn)行法規(guī)變更引起本基金合同事項(xiàng)變更，或者相關(guān)事項(xiàng)變更對(duì)持有人權(quán)利或權(quán)益無(wú)不良影響，經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商，并經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以不召開(kāi)持有人大會(huì)對(duì)本合同進(jìn)行修改。二、釋義本基金合同中，除非文

7、義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：基金合同：指《嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何修訂和補(bǔ)充；《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并于2004年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；《運(yùn)作辦法》：指2004年6月29日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于同年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；《銷(xiāo)售辦法》：指2004年6月25日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于同年7月1日起施行的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》；《信息披露辦法》：指2004年6月11日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于200

8、4年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》；《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指2004年8月17日深圳證券交易所發(fā)布并于2004年8月17日起施