《天弘豐利債券型證券投資基金（lof）》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、基金合同天弘豐利債券型證券投資基金（LOF）基金合同（由天弘豐利分級債券型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）基金管理人：天弘基金管理有限公司基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金合同目錄第一部分前言和釋義4前言4釋義6第二部分基金的基本情況13第三部分基金份額的分級15第四部分基金份額的發(fā)售20第五部分基金備案23第六部分豐利A的基金份額折算24第七部分基金份額的申購與贖回26第八部分基金份額的上市交易41第九部分基金轉(zhuǎn)型與基金份額轉(zhuǎn)換43第十部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)45第十一部分基金份額持有人大會53第十二部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序62第十三部分基金的托管65

2、第十四部分基金份額的注冊登記66第十五部分基金的投資68第十六部分基金的財產(chǎn)75第十七部分基金資產(chǎn)估值77第十八部分基金費用與稅收82第十九部分基金的收益與分配84第二十部分基金的會計與審計86第二十一部分基金的信息披露87第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算94第二十三部分業(yè)務(wù)規(guī)則97第二十四部分違約責(zé)任982基金合同第二十五部分爭議的處理和適用的法律99第二十六部分基金合同的效力100第二十七部分其他事項101第二十八部分基金合同內(nèi)容摘要1023基金合同第一部分前言和釋義前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范天弘豐利分級債券型證

3、券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上

4、，特訂立《天弘豐利分級債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。《基金合同》的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》

5、的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對基金募集的核準(zhǔn)并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)4基金合同以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。根據(jù)基金合同的約定，本基金基金合同生效后3年

6、期已屆滿，天弘豐利分級債券型證券投資基金轉(zhuǎn)換為天弘豐利債券型證券投資基金（LOF）后，故基金合同中的份額分級機制等相關(guān)內(nèi)容均不再適用。5基金合同釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、《基金合同》《天弘豐利分級債券型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國中華人民共和國（僅為本《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》《證券投資基金運作管理辦法》《信息

7、披露辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《流動性管理規(guī)定》《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》元中國法定貨幣人民幣元基金或本基金依據(jù)《基金合同》所募集的天弘豐利分級債券型證券投資基金基金份額分級自《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，本基金的基金份額劃分為豐利A、豐利B兩級份額，兩者的份額配比原則上不超過3∶1豐利A天弘豐利分級債券型證券投資基金之豐利A份額。豐利A根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲取約定收益，并自基金合同生效之日起每滿6個月開放一次，接受申購與贖回豐利B天弘豐利分級債券型證券投資基金之豐利