《風險的控制總部職責及崗位職責1》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、實用標準文案風險控制總部職責工作目標：建立集團公司風險防范體系，進行法務(wù)、合同、審計和風險控制的管理，有效防范風險，保障公司經(jīng)營安全。(一)基本職責1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求，結(jié)合公司管理實際，建立并完善內(nèi)部風險控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風險管理政策和制度。2.通過法務(wù)、合同、審計、風險控制的管理，有效防范風險，提高公司的風險控制水平。3.完善風險辨識、評估以及風險管理策略制定等風險管理職能。4.持續(xù)開展風險管理活動，完善風險管理報告體系。5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風險控制專項工作（二）風險控制總部職責說明職能概述具體工作職責風險管理1.根據(jù)集團戰(zhàn)略目標和經(jīng)營計劃，制訂適合本集團的風險管

2、理體系、制度、辦法及程序。2.搜集、分析、整理內(nèi)外環(huán)境的不利因素，同行業(yè)企業(yè)與本企業(yè)發(fā)生過的不利事件，結(jié)合風險管理績效及內(nèi)控評價結(jié)果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風險辨識的方法、風險分類框架。3.辨識、描述各活動中可能發(fā)生的風險，確定風險評價方法，開展風險評估。4.精彩文檔實用標準文案深入分析、評價風險屬性，檢查已有的風險管理措施對風險的管理程度，確定重大風險。5.提出各風險可能采取的管理、應(yīng)對措施及實施的成本與收益，選擇實施的管理舉措，制定風險管理方案。6.檢查與監(jiān)控風險管理方案的實施。7.依據(jù)年度風險管理評估方案，開展風險管理評價，形成階段性和年度風險管理評價報告。8.建立重要管理及業(yè)

3、務(wù)流程、風險控制點的管理人員的崗前風險管理培訓制度。法律事務(wù)管理１.訴訟事務(wù)管理（1）收集、組織有利于公司的證據(jù)材料，代表公司處理訴訟、仲裁法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益;（2）建議合適的代理律師事務(wù)所資料庫，對其進行比較，并形成書面建議向公司推薦，與公司聘請的律師事務(wù)所或律師協(xié)商、簽訂代理協(xié)議。（3）跟蹤外聘律師代理的訴訟、仲裁案件，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報案件進展，督促外聘律師及時高效履行代理職能。并根據(jù)其需要，收集、提供有利于公司的證據(jù)材料。2.非訴法律事務(wù)管理（1）根據(jù)需要,從法律專業(yè)角度參與公司經(jīng)營活動的談判;（2）根據(jù)需要，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和事實擬訂保證我方合法利益的有關(guān)協(xié)議文件;精彩文檔

4、實用標準文案（3）根據(jù)需要,參與公司招標活動，從法律專業(yè)角度對招標文件提出專業(yè)意見;（4）參與公司證券事務(wù)，負責與之相關(guān)的法律工作;（5）接受委托，擔任各種非訴事務(wù)代理人。（6）及時進行匯報，對相關(guān)法律問題提出解決建議。3.法律風險管理（1）根據(jù)需要，能夠針對公司各項經(jīng)營活動可能面臨的法律風險，制作出法律風險評價報告，以供決策;（2）能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。4.合同管理（1）為公司重要合同的分析、評價、擬訂、審核、談判提供專業(yè)意見，從法律專業(yè)角度保證公司利益;（2）對合同的爭議、變更、索賠等事宜，從法律專業(yè)方面給予指導(dǎo)和監(jiān)督。5.法律檔案管理及時完整收集公司各類法律文檔材料。正確分類、建

5、立目錄、方便查找。6.法律信息管理及時、全面掌握與公司經(jīng)營活動有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋等新增或變更事項，并通過有效渠道在公司內(nèi)部傳達。精彩文檔實用標準文案財務(wù)審計管理1.根據(jù)集團戰(zhàn)略目標和經(jīng)營計劃，制訂適合本集團的內(nèi)控管理、財務(wù)審計監(jiān)督模式，制定集團財務(wù)審計的各項規(guī)章制度及管理辦法。2.制定年度財務(wù)審計工作計劃并組織實施。通過系統(tǒng)而規(guī)范的審計活動，對所屬公司的經(jīng)濟運行狀況、財務(wù)狀況、管理及控制狀況進行檢查和評價，及時發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風險防范能力，提高公司經(jīng)營的效果和效率。審計內(nèi)容主要包括所屬公司對國家政策、法規(guī)以及集團發(fā)展戰(zhàn)略的遵循情況，經(jīng)營目標、預(yù)算的執(zhí)行及

6、完成情況，內(nèi)部控制管理制度健全性和執(zhí)行有效性等。審計方式可根據(jù)管理重點采用常規(guī)審計、專題審計等不同方式。3.根據(jù)需要，對集團重大投資、收購重組所涉及的財務(wù)情況開展風險評價、盡職調(diào)查等相應(yīng)審計、審核工作。4.開展對所屬公司責任人任期或離任經(jīng)濟責任審計工作。5.負責對集團及所屬公司內(nèi)部嚴重違反財經(jīng)法紀行為、揭發(fā)檢舉事件的專項審計工作。精彩文檔實用標準文案（三）部門主要績效點1.重大風險及時辨識和有效評估。2.確保對重大風險的實時監(jiān)控和預(yù)警。3.對產(chǎn)生的重要風險信息能及時有效溝通。4.公司具體風險的有效管理。5.不斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善，出具定期評價報告。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風險事件的及時有效應(yīng)

7、對。7.專業(yè)化的風險度量和風險分析，為公司重大決策提供依據(jù)。（四）部門主要風險點1.公司重大風險的不能及時辨識和評估。2.重大風險的實時監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風險信息的沒有及時有效溝通。4.監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善。5.公司具體風險沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風險事件應(yīng)對失誤。7.風險度量和風險分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責。8.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大