《風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)與崗位職責(zé)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、WORD格式可編輯風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)工作目標(biāo)：建立集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)防范體系，進(jìn)行法務(wù)、合同、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司經(jīng)營(yíng)安全。(一)基本職責(zé)1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求，結(jié)合公司管理實(shí)際，建立并完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。2.通過(guò)法務(wù)、合同、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平。3.完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定等風(fēng)險(xiǎn)管理職能。4.持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系。5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)項(xiàng)工作（二）風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)說(shuō)明職能概述具體工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理1.根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制訂適合本集

2、團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度、辦法及程序。2.搜集、分析、整理內(nèi)外環(huán)境的不利因素，同行業(yè)企業(yè)與本企業(yè)發(fā)生過(guò)的不利事件，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效及內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)框架。3.辨識(shí)、描述各活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯深入分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)屬性，檢查已有的風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理程度，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。5.提出各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的管理、應(yīng)對(duì)措施及實(shí)施的成本與收益，選擇實(shí)施的管理舉措，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案。6.檢查與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施。7.依據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方案，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，形成階段性和年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)

3、價(jià)報(bào)告。8.建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員的崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。法律事務(wù)管理１.訴訟事務(wù)管理（1）收集、組織有利于公司的證據(jù)材料，代表公司處理訴訟、仲裁法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益;（2）建議合適的代理律師事務(wù)所資料庫(kù)，對(duì)其進(jìn)行比較，并形成書(shū)面建議向公司推薦，與公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所或律師協(xié)商、簽訂代理協(xié)議。（3）跟蹤外聘律師代理的訴訟、仲裁案件，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件進(jìn)展，督促外聘律師及時(shí)高效履行代理職能。并根據(jù)其需要，收集、提供有利于公司的證據(jù)材料。2.非訴法律事務(wù)管理（1）根據(jù)需要,從法律專(zhuān)業(yè)角度參與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的談判;（2）根據(jù)需要，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和事實(shí)擬訂保證我方

4、合法利益的有關(guān)協(xié)議文件;專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯（3）根據(jù)需要,參與公司招標(biāo)活動(dòng)，從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)招標(biāo)文件提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);（4）參與公司證券事務(wù)，負(fù)責(zé)與之相關(guān)的法律工作;（5）接受委托，擔(dān)任各種非訴事務(wù)代理人。（6）及時(shí)進(jìn)行匯報(bào)，對(duì)相關(guān)法律問(wèn)題提出解決建議。3.法律風(fēng)險(xiǎn)管理（1）根據(jù)需要，能夠針對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，制作出法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，以供決策;（2）能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。4.合同管理（1）為公司重要合同的分析、評(píng)價(jià)、擬訂、審核、談判提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，從法律專(zhuān)業(yè)角度保證公司利益;（2）對(duì)合同的爭(zhēng)議、變更、索賠等事宜，從法律專(zhuān)業(yè)方面給予指導(dǎo)和監(jiān)督。5.法律檔案

5、管理及時(shí)完整收集公司各類(lèi)法律文檔材料。正確分類(lèi)、建立目錄、方便查找。6.法律信息管理及時(shí)、全面掌握與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋等新增或變更事項(xiàng)，并通過(guò)有效渠道在公司內(nèi)部傳達(dá)。專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯財(cái)務(wù)審計(jì)管理1.根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制訂適合本集團(tuán)的內(nèi)控管理、財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督模式，制定集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)的各項(xiàng)規(guī)章制度及管理辦法。2.制定年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作計(jì)劃并組織實(shí)施。通過(guò)系統(tǒng)而規(guī)范的審計(jì)活動(dòng)，對(duì)所屬公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)狀況、管理及控制狀況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司經(jīng)營(yíng)的效果和效率。審計(jì)內(nèi)容主要包括所屬公

6、司對(duì)國(guó)家政策、法規(guī)以及集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的遵循情況，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、預(yù)算的執(zhí)行及完成情況，內(nèi)部控制管理制度健全性和執(zhí)行有效性等。審計(jì)方式可根據(jù)管理重點(diǎn)采用常規(guī)審計(jì)、專(zhuān)題審計(jì)等不同方式。3.根據(jù)需要，對(duì)集團(tuán)重大投資、收購(gòu)重組所涉及的財(cái)務(wù)情況開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、盡職調(diào)查等相應(yīng)審計(jì)、審核工作。4.開(kāi)展對(duì)所屬公司責(zé)任人任期或離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。5.負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)及所屬公司內(nèi)部嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)行為、揭發(fā)檢舉事件的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作。專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料分享WORD格式可編輯（三）部門(mén)主要績(jī)效點(diǎn)1.重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)辨識(shí)和有效評(píng)估。2.確保對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。3.對(duì)產(chǎn)生的重要風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)有效溝通。4.公司具體風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。5.不

7、斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善，出具定期評(píng)價(jià)報(bào)告。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)有效應(yīng)對(duì)。7.專(zhuān)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析，為公司重大決策提供依據(jù)。（四）部門(mén)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.公司重大風(fēng)險(xiǎn)的不能及時(shí)辨識(shí)和評(píng)估。2.重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險(xiǎn)信息的沒(méi)有及時(shí)有效溝通。4.監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善。5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)失誤。7.風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分