《光大證券改制上市輔導(dǎo)手冊》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、往鏈科技www.WL566.com往鏈點(diǎn)點(diǎn)通共享資源，了解更多請登錄www.WL566.com企業(yè)改制、上市輔導(dǎo)手冊光大證券有限責(zé)任公司二ＯＯＯ年六月5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregional

2、positionandachieve往鏈科技www.WL566.com往鏈科技www.WL566.com序言在我們跨入新世紀(jì)之際，作為專業(yè)從事為企業(yè)提供資本市場的金融服務(wù)的證券公司，我們非常榮幸地結(jié)識了貴公司及貴公司的主要領(lǐng)導(dǎo)人，了解到貴公司光輝而充滿挑戰(zhàn)的發(fā)展歷程，并由衷地為貴公司的智慧和膽略而深感欽佩。任何企業(yè)的發(fā)展壯大，都離不開資本市場。股票上市不僅可以使企業(yè)獲得一個(gè)長期的低成本融資渠道，并降低負(fù)債比例、增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，而且企業(yè)上市后建立以股東大會、董事會、監(jiān)事會為特征的公司治理結(jié)構(gòu)，利用管理層持股、認(rèn)股權(quán)獲得一種激勵(lì)機(jī)制等，都可以給企業(yè)的發(fā)

3、展注入新的活力；同時(shí)，股票上市還是企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張，迎戰(zhàn)進(jìn)入WTO后涌入的海外兵團(tuán)、參與國際競爭的重要手段。從股份制試點(diǎn)到股票上市，我國股份制企業(yè)尤其是上市企業(yè)獲得了長足的發(fā)展，成為我國市場經(jīng)濟(jì)主體中最活躍、最具增長潛力的代表。今天，股票上市已成為許多企業(yè)追求的目標(biāo)。貴公司發(fā)展到今天，開始考慮向資本市場邁進(jìn)，是非常明智而且及時(shí)的英明決策。但如何在浩瀚的資本市場中，找到適合貴公司的航線并乘風(fēng)破浪達(dá)到彼岸，是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)且極具創(chuàng)造性的工作。由5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengthenin

4、gpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve往鏈科技www.WL566.com往鏈科技www.WL566.com一個(gè)聲譽(yù)卓著、實(shí)力雄厚、經(jīng)驗(yàn)豐富的券商擔(dān)任企業(yè)改制及上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)并進(jìn)而擔(dān)任主承銷商及上市推薦人，對于企業(yè)能否成功發(fā)行、上市起決定性作用。作為國內(nèi)最大及最具活力的

5、證券公司之一，光大證券有限責(zé)任公司一直致力于協(xié)助中國企業(yè)進(jìn)入資本市場，并取得了驕人的業(yè)績，在1999年證券公司的主承銷家數(shù)排名中摘取了亞軍的桂冠；此外，光大證券利用自身的背景和渠道，積極協(xié)助中國企業(yè)海外上市及民營企業(yè)上市，形成了自己獨(dú)特的優(yōu)勢。我們堅(jiān)信，隨著中國邁入WTO的大門及中國金融市場的改革開放，中國民營企業(yè)的海內(nèi)外上市將風(fēng)起云涌、波瀾壯闊！光大證券愿與貴公司一道，為貴公司及中國民族工業(yè)的發(fā)展作出貢獻(xiàn)，并愿以多年來在為其他企業(yè)提供服務(wù)的過程中所積累下來的經(jīng)驗(yàn)，為貴公司提供有價(jià)值的服務(wù)。相信我們的合作將是十分順利的，并預(yù)祝公司上市取得圓滿成功！光大

6、證券有限責(zé)任公司2000年月日5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve往鏈科技www.WL566.com往鏈科技www.WL566.com目錄第一章企業(yè)股

7、票上市的核準(zhǔn)制度和申請程序一推行股票發(fā)行核準(zhǔn)制二實(shí)行上市輔導(dǎo)三試行獨(dú)立董事制四股票(A、B股)發(fā)行核準(zhǔn)程序五境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市的審批程序六推薦境外募集股份及上市預(yù)選企業(yè)的程序第二章光大證券有限責(zé)任公司介紹一發(fā)展歷程二國際國內(nèi)業(yè)務(wù)同時(shí)、同步三強(qiáng)大的跨國集團(tuán)后盾四銀行與證券相輔相成五投資銀行業(yè)務(wù)六香港及海外業(yè)務(wù)第三章幾個(gè)可選擇上市地的上市條件一國內(nèi)A股上市條件二國內(nèi)B股上市條件三國內(nèi)第二交易系統(tǒng)的發(fā)行上市條件四香港創(chuàng)業(yè)板的上市條件五推薦境外上市預(yù)選企業(yè)的條件附件一《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》附件二《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》附件三中國證監(jiān)會

8、有關(guān)負(fù)責(zé)人就股票發(fā)行相關(guān)問題答記者問附件四獨(dú)立董事制使企業(yè)嘗到甜頭附件五輔導(dǎo)協(xié)議附表一擬發(fā)行公