《外部效應及應對措施》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、外部效應及應對措施外部效應是市場缺陷的表現(xiàn)之一。最早提出外部效應問題的是英國經(jīng)濟學家馬歇爾，他在其《經(jīng)濟學原理》一書中用“外部經(jīng)濟”一詞指代在一個產(chǎn)品部門內(nèi)部各廠商之間相互產(chǎn)生的一種積極的刺激和影響，而這些積極的刺激和影響在生產(chǎn)成本中卻無法反映出來，它是外在于單個廠商的生產(chǎn)活動的，因此被稱為“外部經(jīng)濟”。二戰(zhàn)后，隨著人類社會經(jīng)濟活動范圍的擴大，出現(xiàn)了很多的環(huán)境污染、生態(tài)破壞、資源浪費等問題，這使得經(jīng)濟學家們對這些問題投入了更多的關注。上世紀70年代，一個新的經(jīng)濟術語“外部性”產(chǎn)生了。所謂經(jīng)濟的外部性又叫“外部效應”（Externality），它是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟行為影響了

2、其他人或企業(yè)，但是卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有報酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應就是未在價格中得以反映的經(jīng)濟交易成本或效益。究其本質(zhì)而言，外部效應是產(chǎn)權未能或不能確立的結果。同時外部效應也有其自身的特征：它既可以由企業(yè)產(chǎn)生，又可以由消費者產(chǎn)生；既可以是正的，又可以是負的。外部效應的存在使人們在經(jīng)濟決策中所依據(jù)的價格既不能精確地反映其全部的社會邊際效益，也不能精確地反映其全部的社會邊際成本，最終導致價格失真的結果，致使社會資源配置效率下降，無法達到帕累托效率的最佳狀態(tài)。外部效應按不同對象分類會產(chǎn)生不同的結果：按承受者不同，可分為生產(chǎn)活動的外部效應和對生產(chǎn)的外部效應；按發(fā)起

3、者不同，可分為生產(chǎn)活動的外部效應和消費活動的外部效應；按結果不同，可分為正的外部效應和負的外部效應。因為外部效應天生就具有相互的特征，所以根據(jù)外部效應的結果分類可以把它分為正的外部效應和負的外部效應。正的外部效應也稱外部效益或外部經(jīng)濟，是指針對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反應的經(jīng)濟效益，買賣雙方均未意識到其交易會給他人或企業(yè)帶來益處。例如你欣賞鄰居家陽臺的鮮花，你從中得到了美的享受，確不用為此付費。又譬如高科技公司將大量資金用于研發(fā)，當科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力以后，部分社會成員將能免費使用，從而出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。負的外部效應也稱外部成本或外部不經(jīng)濟，是指針對交易

4、雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用，買賣雙方均未意識到其交易會給他人或企業(yè)帶來損害。例如汽車尾氣的排放污染了空氣，影響了你的健康，但你卻不能因此而要求賠償。而正的外部效應和負的外部效應通常又被分為消費的外部正效應和消費的外部負效應、生產(chǎn)的外部正效應和生產(chǎn)的外部負效應：①消費的外部正效應是指某個人或家庭因別人或家庭的消費活動而受益，如人們接種疫苗，由此降低了這一疾病傳播的可能性，這也使得社會全體成員從中受益。②消費的外部負效應指某個人或家庭的利益因別人或家庭的消費活動而受損，如吸煙者在公共場所吸煙，導致不吸煙者被迫吸二手煙，對其身心健康造成危害，又譬如由消費而產(chǎn)

5、生的攀比心理使生產(chǎn)者提高產(chǎn)品價格，從而給消費者帶來損害。③生產(chǎn)的外部正效應：某個人或廠商因別的廠商的生產(chǎn)活動而受益，例如一個養(yǎng)蜂者的蜂園接近一個蘋果園，那么他養(yǎng)的蜜蜂的活動便會有益于蘋果園的主人。反之，蘋果園的擴大也會給養(yǎng)蜂者帶來益處。④生產(chǎn)的外部負效應：某個人或廠商的利益因別的廠商的生產(chǎn)活動而受損。譬如化工廠污水的排放造成了環(huán)境污染，影響了附近居民的健康，對其造成損害。外部效應會導致市場失靈。無論是正的外部效應還是負的外部效應，它們都使產(chǎn)品生產(chǎn)的私人成本和社會成本之間產(chǎn)生差異。因為決定企業(yè)或居民經(jīng)濟選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本，而不是社會邊際效益和社會邊際成本，所以，當

6、企業(yè)或居民僅從自身利益出發(fā)而忽略外部效應帶給其他企業(yè)或居民的效益和成本時，其做出的決策都很可能使資源配置失去效率，最終導致社會整體福利的下降。正是因為外部正、負效應都存在扭曲資源配置有效狀態(tài)的可能性，為此，必須實現(xiàn)外部效應的內(nèi)部化，即生產(chǎn)某種產(chǎn)品所產(chǎn)生的額外成本或收益由生產(chǎn)者自己承擔或享有。那么，如何實現(xiàn)外部效應的內(nèi)部化呢？公共經(jīng)濟學家們對這個問題進行了考察研究，最終認為解決外部效應的途徑主要有兩個：一是通過市場機制來解決外部效應；二是通過政府干預來解決外部效應。1.解決外部效應的第一種思路：市場機制。①一體化：市場機制可通過擴大企業(yè)規(guī)模，以兼并或者強強聯(lián)合的方式組織一個足夠大

7、的經(jīng)濟實體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應帶來的效率損失。②產(chǎn)權與科斯定理：所謂產(chǎn)權，通常指某種資源的所有權、使用權以及自由轉(zhuǎn)讓權等。英國經(jīng)濟學家羅納德·科斯提出了一個著名的論點，即只要解決財產(chǎn)權界定和交易費用過高的問題，就完全可以通過市場交易解決外部效應問題。他認為外在性不必非由政府管制不可，政府所要做的就是界定產(chǎn)權，即政府通過制定相應的規(guī)章制度,明確經(jīng)濟主體的權利義務關系,明晰產(chǎn)權歸屬,使當事人自由交易,從而使外部性問題得到解決。科斯定理在中國也被具體運用過，其標志性事件就是粵