《《商法新編（第二版）》課件第九章 期貨法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

第一節(jié)期貨與期貨法概述第二節(jié)期貨交易所第三節(jié)期貨公司第四節(jié)期貨交易基本規(guī)則第五節(jié)期貨市場的監(jiān)督與管理第六節(jié)違反期貨法的法律責(zé)任第九章期貨法

1第一節(jié)期貨與期貨法概述一、期貨、期權(quán)與期貨交易概述（一）期貨、期貨合約1.期貨2.期貨合約概念：即買賣期貨的合同或者協(xié)議，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。特征：既定的、標(biāo)準(zhǔn)化的、唯一的變量是價格具有法律效益期貨合約的履行由期貨交易所擔(dān)保，不允許私下交易期貨合約可以通過交收現(xiàn)貨或進(jìn)行對沖交易來履行或解除合約義務(wù)

2第一節(jié)期貨與期貨法概述（一）期權(quán)與期權(quán)合約1．期權(quán)概念：指一方支付一定的價格或代價，對另一方享有在確定的日期或這個日期之前，按照事先確定的價格買入或賣出某一種特定商品或有價證券期貨合約的選擇權(quán)。2．期權(quán)合約的概念：指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

3第一節(jié)期貨與期貨法概述二、期貨交易1、概念：指在期貨交易所按標(biāo)準(zhǔn)期貨合約條款通過競價方式買賣期貨或期權(quán)活動的總稱。2、特征3、功能：套期保值功能投機(jī)功能

4第一節(jié)期貨與期貨法概述期貨法概念與調(diào)整對象我國期貨法的立法概況期貨法概述我國期貨法的立法目的與適用范圍期貨交易活動原則公開、公平、公正和誠實信用期貨交易在場內(nèi)進(jìn)行期貨市場統(tǒng)一監(jiān)管

5第二節(jié)期貨交易所二、期貨交易所的性質(zhì)與組織機(jī)構(gòu)期貨交易所的性質(zhì)期貨交易所的組織形式：會員制形式期貨交易所的設(shè)立、變更和終止（一）期貨交易所的設(shè)立（二）期貨交易所的變更（三）期貨交易所的終止

6第二節(jié)期貨交易所三、期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)（一）會員制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)（二）公司制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)股東大會、董事會、獨立董事、董事會秘書、總經(jīng)理、監(jiān)事會會員大會理事會總經(jīng)理

7第二節(jié)期貨交易所四、期貨交易所的職能和業(yè)務(wù)禁止五、期貨交易所對異常情況采取的緊急措施與風(fēng)險管理（一）異常情況與緊急措施（二）風(fēng)險管理六、期貨交易所的所得收益管理

8一、期貨公司的概念二、期貨公司的設(shè)立、變更和終止期貨公司的設(shè)立期貨公司的變更期貨公司的終止三、期貨公司的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)許可業(yè)務(wù)范圍第三節(jié)期貨公司

9一、期貨交易投資者二、期貨交易程序（一）開立交易賬戶（二）下達(dá)、傳遞交易指令和成交1．下達(dá)交易指令2．傳遞交易指令3．成交第四節(jié)期貨交易基本規(guī)則投機(jī)者以套期保值為目的的真實交易者

10第四節(jié)期貨交易基本規(guī)則（三）期貨交易的結(jié)算和交割1、期貨交易的結(jié)算概念：指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。2、期貨交易的交割

11第四節(jié)期貨交易基本規(guī)則期貨交易風(fēng)險管理制度保險金制度當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度漲跌停板制度持倉限額與大戶持倉報告制度風(fēng)險準(zhǔn)備金制度國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度

12第四節(jié)期貨交易基本規(guī)則四、期貨交易信息的公開五、期貨交易的限制和禁止規(guī)定即時行情持倉量、成交量排名情況期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息

13第五節(jié)期貨市場的監(jiān)督與管理期貨市場監(jiān)管模式集中統(tǒng)一監(jiān)管型分散監(jiān)管性自律主導(dǎo)型

14第五節(jié)期貨市場的監(jiān)督與管理一、我國期貨市場的行政監(jiān)管二、我國期貨市場的自律監(jiān)管（一）期貨業(yè)協(xié)會(性質(zhì)、組成、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé))（二）期貨交易所監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)

15一、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的法律責(zé)任二、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任三、內(nèi)幕交易人員的法律責(zé)任四、操縱期貨交易價格行為的法律責(zé)任五、交割倉庫違法行為的法律責(zé)任六、對其他違法行為的處罰第六節(jié)違反期貨法的法律責(zé)任