《遼寧金稅三期監(jiān)理細(xì)則》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。

“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司2006年2月北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

1“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則目錄1概述52監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工8監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置8監(jiān)理人員名單9職責(zé)分工9總監(jiān)理工程師的職責(zé)9總監(jiān)工程師代表的職責(zé)10專(zhuān)業(yè)監(jiān)理組組長(zhǎng)職責(zé)11監(jiān)理工程師職責(zé)11監(jiān)理員的職責(zé)13專(zhuān)家顧問(wèn)組的職責(zé)133聯(lián)絡(luò)程序15聯(lián)絡(luò)范圍15聯(lián)絡(luò)方式15聯(lián)絡(luò)程序15聯(lián)絡(luò)答復(fù)164監(jiān)理的控制方法和措施17方案設(shè)計(jì)階段工作方法和措施17質(zhì)量控制及安全控制17進(jìn)度控制18成本控制18知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理與協(xié)調(diào)19軟件開(kāi)發(fā)及安裝調(diào)試階段工作方法和措施19規(guī)范管理及軟件質(zhì)量控制19工作進(jìn)度控制24軟件開(kāi)發(fā)成本控制30信息安全控制304.2.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制30設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試階段的質(zhì)量控制方法和措施31工程實(shí)施階段的質(zhì)量控制方法和措施32工程質(zhì)量的事前控制32工程實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量控制32工程階段評(píng)審334.4.4工程竣工驗(yàn)收35工程收尾監(jiān)理37進(jìn)度控制方法和措施38工程成本控制的方法和措施39北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

2“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目變更控制39項(xiàng)目變更控制流程39項(xiàng)目變更控制的工作內(nèi)容41信息安全控制方法和措施44質(zhì)量控制45進(jìn)度控制47成本控制48工程技術(shù)文檔與管理48知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制495監(jiān)理工作內(nèi)容50各個(gè)階段的監(jiān)理內(nèi)容50招標(biāo)投標(biāo)階段50方案設(shè)計(jì)監(jiān)理50軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理50設(shè)備采購(gòu)和安裝監(jiān)理51工程實(shí)施監(jiān)理51工程結(jié)束后的移交52軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的監(jiān)理53軟件管理過(guò)程的監(jiān)理53軟件項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)理53軟件質(zhì)量保證監(jiān)理55軟件配置管理監(jiān)理56需求分析監(jiān)理57軟件設(shè)計(jì)的監(jiān)理58軟件編碼監(jiān)理60軟件預(yù)防缺陷監(jiān)理60軟件測(cè)試的監(jiān)理61軟件驗(yàn)收監(jiān)理62技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理64各關(guān)鍵點(diǎn)控制的一般程序64實(shí)施過(guò)程中的綜合協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理64軟件開(kāi)發(fā)實(shí)施關(guān)鍵點(diǎn)控制基本流程圖666合同管理67合同管理的原則及內(nèi)容67合同管理的原則67合同管理的內(nèi)容67合同管理的基本程序67.1設(shè)計(jì)變更、洽商管理的基本程序67工程延期管理的基本程序68費(fèi)用索賠管理的基本程序706合同爭(zhēng)議調(diào)解的基本程序71設(shè)計(jì)變更、洽商的管理71工程暫停及復(fù)工的管理72北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

3“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程延期的管理73費(fèi)用索賠的管理74合同爭(zhēng)議的調(diào)解76違約處理76信息管理要求78信息管理的內(nèi)容78文檔管理79工程監(jiān)理資料檔案管理79工程監(jiān)理資料檔案原則79工程監(jiān)理資料檔案的管理80監(jiān)理文檔81監(jiān)理文檔分類(lèi)和簽發(fā)81監(jiān)理文件81監(jiān)理內(nèi)部文件85監(jiān)理工作日志857項(xiàng)目的溝通與協(xié)調(diào)87監(jiān)理例會(huì)87項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)議88監(jiān)理工作匯報(bào)908附件92北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

4“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1概述遼寧地稅系統(tǒng)的信息化建設(shè)是從1996年開(kāi)始的，經(jīng)過(guò)了近十年的努力，全系統(tǒng)信息化應(yīng)用水平不斷提高，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員對(duì)信息化建設(shè)的認(rèn)識(shí)和參與水平和熱情也在不斷提高，同時(shí)信息技術(shù)的發(fā)展也為突破原有系統(tǒng)由于技術(shù)手段的局限不能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)和應(yīng)用上壁壘創(chuàng)造了良好的條件。根據(jù)遼寧省地稅局黨組和遼寧省地稅局信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的決定——啟動(dòng)遼寧地稅系統(tǒng)“遼寧金稅三期”工程。按照“金稅三期”工程的《總體方案》，本次遼寧省地稅系統(tǒng)信息化建設(shè)內(nèi)容包括：市級(jí)集中的稅收征收系統(tǒng)；省級(jí)集中的發(fā)票管理系統(tǒng)；全省的行政辦公系統(tǒng)；省市兩級(jí)的數(shù)據(jù)交換平臺(tái)；省局的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和決策支持系統(tǒng)；省級(jí)或省市兩級(jí)的納稅人網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)；全省的外部稽查、稅源監(jiān)控和績(jī)效考核系統(tǒng)；在保證安全可靠的前提下，提高質(zhì)量、控制進(jìn)度、優(yōu)化方案、降低工程造價(jià)，特引進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)工程監(jiān)理機(jī)制。賽迪監(jiān)理的指導(dǎo)思想是：按照面向未來(lái)的業(yè)務(wù)控制導(dǎo)向型信息系統(tǒng)建設(shè)的要求，建立賽迪的監(jiān)理體系。在對(duì)監(jiān)理對(duì)象實(shí)施有效監(jiān)理的同時(shí)，也提供建議及咨詢(xún)意見(jiàn)，最終使信息系統(tǒng)建設(shè)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

5“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則縱觀信息系統(tǒng)建設(shè)的發(fā)展歷程，過(guò)去基本上是以技術(shù)導(dǎo)向型為主，只重視技術(shù)的應(yīng)用而忽視業(yè)務(wù)的優(yōu)化，往往導(dǎo)致建立起來(lái)的信息系統(tǒng)無(wú)法推行；現(xiàn)階段則以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向來(lái)建設(shè)信息系統(tǒng)，能夠基本滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)需求，但是對(duì)業(yè)務(wù)的改進(jìn)與增值卻影響甚微，管理上則仍然依賴(lài)于權(quán)力的作用，難以達(dá)到人不在位、管理到位的效果；而賽迪的信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系，是以信息系統(tǒng)建設(shè)的新趨勢(shì)--業(yè)務(wù)控制導(dǎo)向型為指導(dǎo)的，按照這套信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系來(lái)建設(shè)的信息系統(tǒng)，可以使信息系統(tǒng)有效地做到人不在位、管理到位，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的推廣運(yùn)用提供強(qiáng)有力的保證。如下圖所示：賽迪監(jiān)理的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1）協(xié)調(diào)和保障業(yè)主方及承建方進(jìn)行良好的合作????業(yè)主方和承建方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在爭(zhēng)議和沖突，是信息化建設(shè)項(xiàng)目中存在的較為突出的問(wèn)題之一。對(duì)此賽迪監(jiān)理會(huì)以公正、公平和獨(dú)立的立場(chǎng)，通過(guò)充分地發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，來(lái)保障這些爭(zhēng)議和沖突的解決，促進(jìn)業(yè)主方和承建方的良好合作，把項(xiàng)目的建設(shè)導(dǎo)向成功。2）確保對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的有效的控制????在信息化建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)程中，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本的控制是承建方項(xiàng)目經(jīng)理的最重要的工作內(nèi)容，參與項(xiàng)目建設(shè)的各方均希望既能確保工程質(zhì)量，又有一個(gè)合理的工程進(jìn)度安排，還能很好地控制建設(shè)成本。此時(shí)，賽迪監(jiān)理發(fā)揮的作用實(shí)際上是對(duì)承建方項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目管理職能的再控制，通過(guò)規(guī)范和約束承建方的項(xiàng)目管理機(jī)制，確保對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的有效控制。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

6“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則3）有效地進(jìn)行合同管理和項(xiàng)目文檔管理???在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，賽迪監(jiān)理應(yīng)根據(jù)合同明確建設(shè)單位和承建單位各自的責(zé)任、權(quán)利和利益，保證合同執(zhí)行的公正性；還要及時(shí)向建設(shè)單位通報(bào)合同變更的情況，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的有效性、一致性；監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位通報(bào)合同執(zhí)行情況。賽迪監(jiān)理要妥善管理整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中所產(chǎn)生的監(jiān)理文檔資料，也應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位、承建單位按照既定的要求編制相應(yīng)的工程文檔。為切實(shí)履行監(jiān)理職責(zé)，搞好信息系統(tǒng)建設(shè)工程的合同和信息管理，在遼寧省地方稅務(wù)局的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)好建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承建單位的關(guān)系達(dá)到質(zhì)量、進(jìn)度、投資、變更控制的既定目標(biāo)，特制定本工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。本細(xì)則只適用于本公司監(jiān)理的“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目。本《監(jiān)理細(xì)則》的編制依據(jù)：?國(guó)家關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)文件和法規(guī)；?遼寧省地方稅務(wù)局信息系統(tǒng)建設(shè)合同；?相關(guān)的設(shè)計(jì)方案、圖紙、技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；?《“遼寧金稅三期”立項(xiàng)報(bào)告》；?《“遼寧金稅三期”工程初步設(shè)計(jì)方案》；?《“遼寧金稅三期”實(shí)施方案》。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

7“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工1.1監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賽迪監(jiān)理公司”）將派出現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，成立“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理工程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部。監(jiān)理部實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師代表賽迪監(jiān)理公司主持監(jiān)理部的日常業(yè)務(wù)，在賽迪監(jiān)理公司的統(tǒng)一管理下，依照賽迪監(jiān)理公司的監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范組織實(shí)施具體的監(jiān)理工作，并定期向賽迪監(jiān)理公司有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。監(jiān)理部設(shè)總監(jiān)理工程師1名、總監(jiān)理工程師代表1名，協(xié)助進(jìn)行日常監(jiān)理工作。針對(duì)“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目的監(jiān)理內(nèi)容，我們將監(jiān)理項(xiàng)目部的工作分為應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)、安全平臺(tái)、信息管理以及管理協(xié)調(diào)等多個(gè)相對(duì)獨(dú)立的任務(wù)單元，并設(shè)置相應(yīng)的任務(wù)小組（根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況可作相應(yīng)調(diào)整）。所有這些組的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作，將由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理組實(shí)施。專(zhuān)家顧問(wèn)組由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部組織；同時(shí)各專(zhuān)業(yè)組配備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理工程師6名，監(jiān)理員若干名。具體的機(jī)構(gòu)設(shè)置如下圖所示：總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表專(zhuān)家組管理協(xié)調(diào)安全保障信息管理數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

8“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1監(jiān)理人員名單序號(hào)姓名性別職位監(jiān)理職責(zé)備注1.2職責(zé)分工1.2.1總監(jiān)理工程師的職責(zé)總監(jiān)理工程師是賽迪監(jiān)理公司駐現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的全權(quán)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作。其主要職責(zé)有：1.根據(jù)監(jiān)理合同約定的工作內(nèi)容，明確項(xiàng)目監(jiān)理部職能部門(mén)和監(jiān)理人員的崗位責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)組織現(xiàn)場(chǎng)各監(jiān)理工作人員，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、系統(tǒng)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行控制，對(duì)合同管理工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行總協(xié)調(diào)，使工程始終處于受控狀態(tài)。檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對(duì)不稱(chēng)職的人員進(jìn)行調(diào)換。主持編寫(xiě)工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施方案。2.協(xié)助建設(shè)單位確定合同條款和工程承建合同的談判。審核并確認(rèn)分包單位。3.主持監(jiān)理協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)，并安排做好記錄，形成“會(huì)議紀(jì)要”，以便監(jiān)督促檢查。不定期地組織或參加技術(shù)專(zhuān)題會(huì)議和質(zhì)量事故分析會(huì)議。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

9“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫(xiě)工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。1.組織對(duì)承建單位編報(bào)的工程進(jìn)度計(jì)劃的審查，對(duì)工程月報(bào)和工程進(jìn)度款支付憑證簽署定意見(jiàn)。2.審核并簽署開(kāi)工、停工、復(fù)工等指令和報(bào)審表。審定承建單位的開(kāi)工報(bào)告、系統(tǒng)實(shí)施方案、系統(tǒng)測(cè)試方案和進(jìn)度計(jì)劃。審核簽認(rèn)子系統(tǒng)工程和單元工程的質(zhì)量驗(yàn)收記錄。負(fù)責(zé)指定專(zhuān)人記錄工程項(xiàng)目監(jiān)理日志。3.簽署監(jiān)理部對(duì)外發(fā)出的各類(lèi)報(bào)表、通知和文件，對(duì)監(jiān)理部門(mén)內(nèi)部各類(lèi)行政事務(wù)進(jìn)行審批。4.主持編寫(xiě)并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫(xiě)工程質(zhì)量報(bào)告。5.保持與建設(shè)單位的聯(lián)系，按時(shí)向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度和各項(xiàng)目標(biāo)控制情況。6.組織監(jiān)理人員審查承建單位的竣工資料和對(duì)監(jiān)理檔案資料進(jìn)行整理與交付，力爭(zhēng)與監(jiān)理工作同步。7.工程竣工后，組織監(jiān)理人員進(jìn)行總結(jié)，并以書(shū)面材料上報(bào)建設(shè)單位。8.協(xié)助建設(shè)單位處理承建單位索賠。1.1.1總監(jiān)工程師代表的職責(zé)總監(jiān)工程師代表的主要職責(zé)為：1.按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)利。2.總監(jiān)理工程師將下列工作委托總監(jiān)工程師代表時(shí)，必須有書(shū)面授權(quán)：1）監(jiān)理人員調(diào)配和調(diào)換；2）主持編寫(xiě)工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及審批監(jiān)理實(shí)施方案；3）簽發(fā)工程暫停令，復(fù)工報(bào)審表等程序文件。3.總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

10“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1）簽發(fā)工程開(kāi)工報(bào)審表，工程款支付證書(shū)，工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件；2）審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；3）調(diào)解建設(shè)單位和承建單位的合同爭(zhēng)議，處理索賠，審批工程延期。1.就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)告。1.1.1專(zhuān)業(yè)監(jiān)理組組長(zhǎng)職責(zé)1.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)組監(jiān)理項(xiàng)目的管理工作。2.對(duì)所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清楚，熟悉監(jiān)理工作的全部工作程序。3.參與編制監(jiān)理項(xiàng)目規(guī)劃中本專(zhuān)業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施方案的編寫(xiě)。4.行使監(jiān)理工程師的全部職責(zé)。5.組織、協(xié)調(diào)和檢查本專(zhuān)業(yè)組監(jiān)理工程師的工作，明確各監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)。6.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)組監(jiān)理工作的實(shí)施并做好監(jiān)理日記。7.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫(xiě)監(jiān)理日志和監(jiān)理月報(bào)。8.審核承建單位上報(bào)的各種報(bào)表，簽發(fā)有關(guān)指令和通知，審核交驗(yàn)技術(shù)材料。9.就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師代表匯報(bào)，直至向總監(jiān)理工程師匯報(bào)。1.1.2監(jiān)理工程師職責(zé)1.在主管的專(zhuān)業(yè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、工程計(jì)量方面開(kāi)展監(jiān)理工作，并對(duì)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。2.北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

11“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則對(duì)所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清楚，熟悉設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)要求、工程驗(yàn)收規(guī)范和監(jiān)理工作程序。1.參與編制項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃中本專(zhuān)業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施方案的編寫(xiě)。2.審查開(kāi)工報(bào)告：就承建單位報(bào)送的所分管的單位工程開(kāi)工報(bào)告進(jìn)行審查，如同意開(kāi)工，送總監(jiān)理工程師審定，如不同意開(kāi)工，提出不同意理由及要求，退回報(bào)送單位。3.審查工程實(shí)施方案：對(duì)承建單位報(bào)送的工程實(shí)施方案進(jìn)行審查，如同意，填寫(xiě)意見(jiàn)后送總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回報(bào)送單位。4.負(fù)責(zé)核查本專(zhuān)業(yè)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備、配件、材料的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其實(shí)物的質(zhì)量情況，必要時(shí)應(yīng)對(duì)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備、配件、材料進(jìn)行檢驗(yàn)。5.對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行旁站、抽驗(yàn)巡視監(jiān)理，對(duì)工程、材料設(shè)備、配件、進(jìn)行監(jiān)督檢查。6.工序交接檢查：積極推行質(zhì)量控制辦法，堅(jiān)持上道工序不經(jīng)驗(yàn)收不準(zhǔn)進(jìn)行下道工序工程的原則，上道工序完成后，承建單位在自檢合格后報(bào)驗(yàn)，經(jīng)有關(guān)方檢驗(yàn)合格簽署意見(jiàn)后，方允許進(jìn)行下道工序工程。7.設(shè)計(jì)變更及工地技術(shù)洽商的處理：參加設(shè)計(jì)變更及工地技術(shù)洽商的會(huì)議與審查，并報(bào)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。8.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)工程量核定，審核工程量的數(shù)據(jù)和原始憑證。9.參加分部、分項(xiàng)工程驗(yàn)收，作好驗(yàn)收記錄。10.參加承建單位的工程質(zhì)量事故處理，對(duì)以下行為行使質(zhì)量否決權(quán)，直至建議總監(jiān)理工程師簽發(fā)停工令：1）未經(jīng)檢驗(yàn)即進(jìn)行下一道工序作業(yè)；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

12“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1）擅自采用未經(jīng)認(rèn)可或批準(zhǔn)的材料、配件、設(shè)備進(jìn)行工程建設(shè)；2）擅自變更設(shè)計(jì)的要求、按未批準(zhǔn)的工程實(shí)施方案或不按工程實(shí)施規(guī)范建設(shè)；3）擅自將工程轉(zhuǎn)包，讓未經(jīng)同意的分包單位進(jìn)行建設(shè)；4）沒(méi)有可靠的質(zhì)保措施斷然施工，或出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆，經(jīng)指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定的措施而效果不好，繼續(xù)建設(shè)；5）其他對(duì)工程五大控制有嚴(yán)重影響的行為者。13.負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫(xiě)監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)。14.審核承建單位上報(bào)的各種報(bào)表，簽發(fā)有關(guān)指令、通知，審核交驗(yàn)技術(shù)材料。15.就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)告。1.1.1監(jiān)理員的職責(zé)1.檢查承建單位投入工程項(xiàng)目的軟、硬件設(shè)備、人力、材料、工程設(shè)備、及其使用、運(yùn)行情況，并做好檢查記錄。2.復(fù)核或從工程現(xiàn)場(chǎng)直接獲取工程量核定的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。3.按詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承建單位的實(shí)施過(guò)程或工序進(jìn)行檢查和記錄，對(duì)安裝、調(diào)試過(guò)程及測(cè)試結(jié)果進(jìn)行記錄。4.擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指出并向本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告。5.做好監(jiān)理日志和有關(guān)的監(jiān)理記錄。1.1.2專(zhuān)家顧問(wèn)組的職責(zé)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

13“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則專(zhuān)家顧問(wèn)組是針對(duì)本項(xiàng)目管理的特點(diǎn)而設(shè)立的。所以，專(zhuān)家顧問(wèn)組在監(jiān)理中的主要作用是加強(qiáng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制和優(yōu)化，參加專(zhuān)題論證會(huì)，并根據(jù)工程進(jìn)展的需要，階段性參加關(guān)鍵會(huì)議、專(zhuān)題論證等監(jiān)理的指導(dǎo)工作。1.參與重大方案、計(jì)劃等的會(huì)審并提出評(píng)審意見(jiàn)。2.為建設(shè)單位提供政策、技術(shù)等方面的咨詢(xún)。3.對(duì)整個(gè)監(jiān)理工作的開(kāi)展情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

14“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則聯(lián)絡(luò)程序1.1聯(lián)絡(luò)范圍本聯(lián)絡(luò)程序，是指賽迪監(jiān)理公司監(jiān)理部與建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。承建單位是指與建設(shè)單位有承建合同關(guān)系的實(shí)施單位。1.2聯(lián)絡(luò)方式?監(jiān)理單位、建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)，必須以文字傳遞方式進(jìn)行；?承建單位對(duì)監(jiān)理單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)，采用相應(yīng)的專(zhuān)用表格；?監(jiān)理單位對(duì)承建單位的聯(lián)絡(luò)，也采用相應(yīng)的表格；?監(jiān)理單位向建設(shè)單位提交的報(bào)告、采用一事一報(bào)辦法。1.3聯(lián)絡(luò)程序?監(jiān)理單位、建設(shè)單位和承建單位進(jìn)駐實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)后，必須互相通報(bào)本單位的全稱(chēng)。我公司駐實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部的全稱(chēng)：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理部。簡(jiǎn)稱(chēng)：賽迪監(jiān)理公司“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理部；?各單位對(duì)聯(lián)絡(luò)文件資料的收發(fā)傳閱，一律指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并造冊(cè)登記；?凡承建單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)文件傳遞到監(jiān)理單位后，專(zhuān)管人員造冊(cè)登記，并附上文件資料處理單，交總監(jiān)工程師簽署，指定專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師處理。專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師處理后，在文件資料處理單上簽字，交專(zhuān)管人員傳遞至應(yīng)傳到單位。見(jiàn)聯(lián)絡(luò)程序圖：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

15“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1聯(lián)絡(luò)答復(fù)?被聯(lián)絡(luò)方收到要求答復(fù)的聯(lián)絡(luò)文件后，必須在合同規(guī)定的期限內(nèi)作出答復(fù)。如在規(guī)定的期限內(nèi)不能做出明確答復(fù)，應(yīng)預(yù)先告知對(duì)方（書(shū)面或口頭），并取得對(duì)方同意。否則聯(lián)絡(luò)方認(rèn)為被聯(lián)絡(luò)方已確認(rèn)聯(lián)絡(luò)文件內(nèi)容和要求。?由于特殊原因，某方不得不以電話形式或口頭進(jìn)行事先聯(lián)絡(luò)時(shí)，事后24小時(shí)必須以正式文件加以確認(rèn)，否則無(wú)效。?承建單位向監(jiān)理單位發(fā)出的，要求進(jìn)行控制點(diǎn)檢驗(yàn)的申請(qǐng)單，可直接送交相應(yīng)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師手中，不受上述聯(lián)絡(luò)程序約束。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

16“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理的控制方法和措施“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理將針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本、變更、系統(tǒng)安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等幾方面進(jìn)行控制和管理，其工作方法和措施重點(diǎn)圍繞目標(biāo)控制來(lái)制定。1.1方案設(shè)計(jì)階段工作方法和措施“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段目標(biāo)控制的主要方法是通過(guò)目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃、動(dòng)態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理，力求使工程設(shè)計(jì)能夠達(dá)到保障工程項(xiàng)目的可靠性，滿足適用性、安全性和經(jīng)濟(jì)性，保證設(shè)計(jì)工期要求，使設(shè)計(jì)階段的各項(xiàng)工作能夠在預(yù)定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)予以完成。1.1.1質(zhì)量控制及安全控制在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位設(shè)計(jì)質(zhì)量控制與安全控制的主要方法是在了解建設(shè)單位建設(shè)需求和對(duì)信息系統(tǒng)安全性的要求，協(xié)助建設(shè)單位制定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃和安全目標(biāo)規(guī)劃（編制設(shè)計(jì)要求文件或設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)等）的基礎(chǔ)上；根據(jù)合同要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計(jì)工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料（由于“遼寧金稅三期”工程建設(shè)過(guò)程中往往涉及建設(shè)單位的保密信息，應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位簽訂保密協(xié)議）協(xié)調(diào)和配合建設(shè)單位優(yōu)化設(shè)計(jì)，并最終確認(rèn)設(shè)計(jì)符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目的功能和使用要求?！斑|寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工程師質(zhì)量與安全控制的主要工作，包括項(xiàng)目總體質(zhì)量、安全目標(biāo)論證；提出設(shè)計(jì)要求文件，確定設(shè)計(jì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇并確定優(yōu)化設(shè)計(jì)方案；協(xié)助建設(shè)單位選擇符合目標(biāo)控制要求的設(shè)計(jì)單位；進(jìn)行設(shè)計(jì)過(guò)程跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，并及時(shí)與方案設(shè)計(jì)人員協(xié)調(diào)解決；審查階段性設(shè)計(jì)成果，并根據(jù)需要提出修改意見(jiàn)；對(duì)設(shè)計(jì)提出的主要材料和設(shè)備進(jìn)行比較，在價(jià)格合理基礎(chǔ)上確認(rèn)其符合要求；做好設(shè)計(jì)文件驗(yàn)收工作等。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

17“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1進(jìn)度控制在工程設(shè)計(jì)階段，“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理單位設(shè)計(jì)進(jìn)度控制的主要任務(wù)是根據(jù)項(xiàng)目總工期要求，協(xié)助建設(shè)單位確定合理的設(shè)計(jì)工期要求；根據(jù)設(shè)計(jì)的階段性輸出，由“粗”而“細(xì)”地制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，為項(xiàng)目進(jìn)度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計(jì)單位一體化開(kāi)展設(shè)計(jì)工作，力求使設(shè)計(jì)能按進(jìn)度計(jì)劃要求進(jìn)行；按合同要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整提供設(shè)計(jì)所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行。設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工程師進(jìn)度控制的主要工作內(nèi)容包括對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度總目標(biāo)進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；根據(jù)方案設(shè)計(jì)制定項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目總控制性進(jìn)度計(jì)劃和本階段實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，為本階段和后續(xù)階段進(jìn)度控制提供依據(jù)；審查設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃，并監(jiān)督執(zhí)行；編制建設(shè)單位材料和設(shè)備采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)施控制；編制本階段工作進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)施控制；開(kāi)展各種組織協(xié)調(diào)活動(dòng)等。1.1.2成本控制在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位成本控制的主要任務(wù)是通過(guò)收集類(lèi)似項(xiàng)目成本數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助建設(shè)單位制定項(xiàng)目成本目標(biāo)規(guī)劃；開(kāi)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等活動(dòng)，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計(jì)單位力求使設(shè)計(jì)成本合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進(jìn)意見(jiàn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)，最終滿足建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目成本的經(jīng)濟(jì)性要求。工程設(shè)計(jì)階段，信息系統(tǒng)監(jiān)理工程師成本控制的主要工作，包括對(duì)項(xiàng)目總成本進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)爭(zhēng)或設(shè)計(jì)招標(biāo)，協(xié)助建設(shè)單位確定對(duì)成本制有利的設(shè)計(jì)方案；伴隨著設(shè)計(jì)各階段的成果輸出制定項(xiàng)目成本目標(biāo)劃分系統(tǒng)，為本階段和后續(xù)階段成本控制提供依據(jù)；在保障設(shè)計(jì)質(zhì)量的前提下，協(xié)助設(shè)計(jì)單位開(kāi)展限額設(shè)計(jì)工作；編制本階段資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行付款控制；審查工程概算、預(yù)算，在保障“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目具有安全性、可靠性、使用性的基礎(chǔ)上，概算不超估算，預(yù)算不超概算，進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛，節(jié)約成本；對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證，尋求一次性成本少而全、壽命經(jīng)濟(jì)性好的設(shè)計(jì)方案等。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

18“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理與協(xié)調(diào)在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位應(yīng)要求遵守并監(jiān)督設(shè)計(jì)單位遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，確保設(shè)計(jì)單位采用正版軟件及設(shè)計(jì)環(huán)境、不抄襲其它設(shè)計(jì)單位的成果。同時(shí)協(xié)助、提醒建設(shè)單位尊重設(shè)計(jì)單位的成果，不將其在未經(jīng)許可的情況下提供給第三方參考或使用。為了有效進(jìn)行目標(biāo)控制，在直接開(kāi)展控制活動(dòng)之外，還應(yīng)當(dāng)做好與配套的合同管理、信息與文檔管理和組織協(xié)調(diào)工作。其中，合同管理工作包括：協(xié)助建設(shè)單位選擇并確定項(xiàng)目承建模式、合同結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)方式；編制招標(biāo)文件，起草勘察、合同條件，并參加合同談判；協(xié)助建設(shè)單位簽訂設(shè)備采購(gòu)合同；處理本階段合同爭(zhēng)議；采取預(yù)防索賠措施，處理索賠事宜等?！斑|寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段組織協(xié)調(diào)工作包括協(xié)調(diào)各設(shè)計(jì)單位的關(guān)系；與建設(shè)單位協(xié)調(diào)本階段的設(shè)計(jì)監(jiān)理有關(guān)事宜；與遼寧省地方稅務(wù)局的相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)辦理設(shè)計(jì)審批事宜。1.2軟件開(kāi)發(fā)及安裝調(diào)試階段工作方法和措施為了保證應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)在整個(gè)生存周期的完整性和可追溯性，落實(shí)并完善軟件開(kāi)發(fā)進(jìn)度和質(zhì)量監(jiān)理的目標(biāo)，確保對(duì)軟件配置項(xiàng)進(jìn)行有效的基線控制、版本控制和更改控制，使軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理活動(dòng)貫穿于整個(gè)軟件生存周期。對(duì)軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理工作提出如下要求。1.2.1規(guī)范管理及軟件質(zhì)量控制1、管理過(guò)程的規(guī)范軟件設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)單位在“遼寧金稅三期”工程軟件設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)初期應(yīng)明確組織機(jī)構(gòu)，確定項(xiàng)目的計(jì)劃，質(zhì)量控制,配置管理和信息安全等有關(guān)人員，全面負(fù)責(zé)“遼寧金稅三期”北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

19“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程應(yīng)用軟件的計(jì)劃，質(zhì)量控制、配置管理、信息安全等工作，其職責(zé)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。并根據(jù)系統(tǒng)進(jìn)展情況,定期向監(jiān)理部門(mén)提供實(shí)施情況的報(bào)告。在完善組織和人員的基礎(chǔ)上，應(yīng)認(rèn)真規(guī)劃整個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃，特別是系統(tǒng)分析和軟件需求分析階段的工作。通過(guò)軟件需求分析，明確軟件開(kāi)發(fā)的目標(biāo)，實(shí)施步驟。在系統(tǒng)需求分析和定義的基礎(chǔ)上，根據(jù)用戶(hù)提出的軟件需求說(shuō)明,確定被開(kāi)發(fā)軟件的運(yùn)行環(huán)境，功能和性能要求，完成《應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃》、《軟件需求規(guī)格說(shuō)明》、《軟件質(zhì)量保證計(jì)劃》、《軟件配置管理計(jì)劃》、《軟件配置項(xiàng)確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃》和《軟件需求分析評(píng)審報(bào)告》。使信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)合同和計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)與分配到軟件的系統(tǒng)需求保持一致并生成文檔。軟件開(kāi)發(fā)的各階段均應(yīng)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審分為正式評(píng)審和內(nèi)部評(píng)審兩種。正式評(píng)審是由用戶(hù)和監(jiān)理部門(mén)通過(guò)正式會(huì)議評(píng)價(jià)或批準(zhǔn)軟件生命周期內(nèi)有關(guān)階段的技術(shù)和管理活動(dòng)之一。內(nèi)部評(píng)審是正式評(píng)審的補(bǔ)充（或準(zhǔn)備）。內(nèi)部評(píng)審由設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)單位負(fù)責(zé)組織。內(nèi)部評(píng)審應(yīng)按正式評(píng)審要求進(jìn)行，詳細(xì)填寫(xiě)與評(píng)審有關(guān)的表格，項(xiàng)目責(zé)任人簽字，提供正式評(píng)審參考。軟件評(píng)審要求及評(píng)審計(jì)劃安排等必須在《“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃》文檔中明確。未通過(guò)評(píng)審的階段軟件不得正式轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)發(fā)階段。提供評(píng)審的文件（檔）以各階段規(guī)定產(chǎn)生的成果為準(zhǔn)，不同階段提供的評(píng)審文件應(yīng)與該階段的文檔要求（成果）相對(duì)應(yīng)。通過(guò)階段評(píng)審后的各軟件文檔，程序，數(shù)據(jù)等，開(kāi)發(fā)人員不得隨意變更或修改。對(duì)發(fā)現(xiàn)（生）問(wèn)題的文檔，程序，數(shù)據(jù)等必須履行變更，修改程序的，應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)《軟件問(wèn)題報(bào)告單》和《軟件修改報(bào)告單》，報(bào)經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或軟件開(kāi)發(fā)單位的總工程師簽字后方可進(jìn)行變更或修改。與“遼寧金稅三期”工程開(kāi)發(fā)有關(guān)的所有軟件，在整個(gè)軟件生命周期應(yīng)建立專(zhuān)用的軟件開(kāi)發(fā)庫(kù)、受控庫(kù)和產(chǎn)品庫(kù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“版本管理庫(kù)”），并明確專(zhuān)人實(shí)施嚴(yán)格管理。監(jiān)理部門(mén)有權(quán)對(duì)“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件版本管理庫(kù)的運(yùn)行情況實(shí)施檢查。2、嚴(yán)格配置管理北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

20“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理在配合其他監(jiān)理做好項(xiàng)目總體計(jì)劃執(zhí)行情況監(jiān)理，質(zhì)量管理監(jiān)理，信息安全監(jiān)理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)理和成本的風(fēng)險(xiǎn)控制等。將對(duì)配置管理工作實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，具體要求是：1)配置標(biāo)識(shí)2)基線的建立。軟件在開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段，通過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)建立四個(gè)基線：3)軟件功能基線：軟件任務(wù)提出方和軟件開(kāi)發(fā)方簽字同意的軟件需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)；4)軟件開(kāi)發(fā)基線：軟件概要設(shè)計(jì)結(jié)束時(shí)，經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明；5)軟件測(cè)試基線：軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)結(jié)束時(shí)，經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明；?軟件產(chǎn)品基線：軟件系統(tǒng)聯(lián)調(diào)結(jié)束，經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的軟件產(chǎn)品。配置標(biāo)識(shí)的對(duì)象。?計(jì)算機(jī)軟件配置項(xiàng)、軟件模塊和軟件單元；?軟件文檔；?軟件存儲(chǔ)介質(zhì)。配置標(biāo)識(shí)的原則。?“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件管理人員應(yīng)在軟件開(kāi)發(fā)任務(wù)確定后，對(duì)軟件配置項(xiàng)中已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的所有軟件配置管理項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；?標(biāo)識(shí)符必須唯一，便于對(duì)軟件配置狀態(tài)的跟蹤和控制；?相關(guān)軟件配置項(xiàng)之間，軟件配置項(xiàng)內(nèi)部各軟件配置管理項(xiàng)之間，以及軟件配置項(xiàng)與所嵌入的硬件的標(biāo)識(shí)之間應(yīng)互相協(xié)調(diào)。6)配置控制?“版本管理庫(kù)”的管理要求；?開(kāi)發(fā)庫(kù)僅限于開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行設(shè)計(jì)、編程、單元測(cè)試和集成測(cè)試用；?進(jìn)入開(kāi)發(fā)庫(kù)的軟件要集中管理，更改要在開(kāi)發(fā)庫(kù)中進(jìn)行或更改后要及時(shí)入庫(kù)；并及時(shí)填寫(xiě)軟件修改報(bào)告單，報(bào)告修改結(jié)果；?進(jìn)入受控庫(kù)的軟件配置管理項(xiàng)必須是經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)的；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

21“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?進(jìn)入受控庫(kù)的軟件如需更改，必須履行規(guī)定的更改手續(xù)；?用于系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的軟件必須取自受控庫(kù)，系統(tǒng)聯(lián)調(diào)通過(guò)后，軟件進(jìn)入產(chǎn)品庫(kù)；?交付的軟件產(chǎn)品應(yīng)取自產(chǎn)品庫(kù)；?進(jìn)入產(chǎn)品庫(kù)的軟件，如需更改，必須重新進(jìn)入受控庫(kù)。修改完成并更新版本號(hào)后方能再進(jìn)入產(chǎn)品庫(kù)；?軟件設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)部門(mén)必須制定有效措施，保證進(jìn)入受控庫(kù)及產(chǎn)品庫(kù)中的軟件的一致性和完整性。并防止非法訪問(wèn)和非法復(fù)制，防止存儲(chǔ)信息的丟失的損壞；?更改控制要求，凡納入基線軟件若需更改，均應(yīng)進(jìn)行有效的控制；ü在配置項(xiàng)測(cè)試和系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時(shí)，若發(fā)現(xiàn)軟件缺陷或錯(cuò)誤，應(yīng)填寫(xiě)軟件問(wèn)題報(bào)告單；ü對(duì)取自受控庫(kù)的軟件進(jìn)行更改時(shí)必須填寫(xiě)軟件修改報(bào)告單，并履行更改手續(xù)；ü開(kāi)發(fā)小組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)軟件問(wèn)題報(bào)告單、軟件修改報(bào)告單所涉及的問(wèn)題或更改內(nèi)容的影響范圍進(jìn)行更改決策，若對(duì)其他系統(tǒng)軟件有影響時(shí)，交上級(jí)部門(mén)經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人決策；ü經(jīng)過(guò)修改的軟件必須及時(shí)重新辦理入庫(kù)手續(xù)并納入受控庫(kù)；ü從軟件受控庫(kù)中導(dǎo)出的計(jì)算機(jī)程序在按軟件問(wèn)題報(bào)告單進(jìn)行更改后，應(yīng)進(jìn)行回歸測(cè)試，對(duì)更改后軟件的正確性進(jìn)行驗(yàn)證；ü更改實(shí)施后，配置管理人員應(yīng)將更改結(jié)果及時(shí)填寫(xiě)軟件修改報(bào)告單并通報(bào)相關(guān)人員；ü與該軟件相關(guān)的其他軟件也應(yīng)作相應(yīng)的更改，以保證軟件配置項(xiàng)之間，該軟件配置項(xiàng)內(nèi)部各軟件配置管理項(xiàng)之間的一致性。?版本控制要求，進(jìn)入軟件維護(hù)期的應(yīng)用軟件，如發(fā)生重大更改，必須更改版本號(hào)。1)配置狀態(tài)紀(jì)錄配置狀態(tài)紀(jì)錄的內(nèi)容：?記錄并報(bào)告各配置管理項(xiàng)的狀態(tài)；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

22“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?記錄并報(bào)告軟件文檔的狀態(tài)；?記錄并報(bào)告軟件問(wèn)題和更改的狀態(tài)；?提供每個(gè)軟件配置項(xiàng)的所有更改對(duì)初始確定的基線的可追溯性。配置管理項(xiàng)狀態(tài)記錄：?配置管理項(xiàng)的名稱(chēng)；?標(biāo)識(shí)符；?批準(zhǔn)日期；?提供單位，開(kāi)發(fā)人姓名；?更改單號(hào)、更改完成日期、更改人、更改評(píng)審結(jié)論或回歸測(cè)試結(jié)論。配置狀態(tài)報(bào)告：?當(dāng)基線建立時(shí)配置管理人員應(yīng)及時(shí)向軟件開(kāi)發(fā)人員、主管部門(mén)、軟件質(zhì)量保證人員和測(cè)試人員通報(bào)；?定期發(fā)布軟件配置狀態(tài)信息。發(fā)布軟件配置狀態(tài)信息的時(shí)間由配置管理人員在配置管理計(jì)劃中明確；?配置狀態(tài)審核與評(píng)估軟件驗(yàn)收交付前應(yīng)進(jìn)行軟件的功能配置審核和物理配置審核。軟件配置審核應(yīng)保證：?所交付的軟件產(chǎn)品已包括了所有可交付實(shí)體；?已建立基線的軟件配置項(xiàng)經(jīng)測(cè)試證明完全滿足功能要求，并做到文文一致，文實(shí)相符。功能配置審核?應(yīng)通過(guò)對(duì)軟件測(cè)試方法、測(cè)試流程及測(cè)試報(bào)告的評(píng)價(jià)，鑒定軟件配置項(xiàng)的實(shí)際功能、性能是否達(dá)到軟件文檔所規(guī)定的要求。物理配置審核?應(yīng)通過(guò)對(duì)軟件配置項(xiàng)交付版本的正式檢測(cè)，鑒定該版本是否與所確定的技術(shù)文檔相一致，并保證軟件交付版本中已進(jìn)行了所有已批準(zhǔn)的更改，所有要求的軟件項(xiàng)目、數(shù)據(jù)、工作規(guī)程和文檔都包括在其中；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

23“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?加強(qiáng)軟件出入庫(kù)的校驗(yàn)審核。軟件源程序出庫(kù)時(shí)應(yīng)重新編譯和連接。1.1.1工作進(jìn)度控制“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的進(jìn)度控制與管理應(yīng)遵循下列計(jì)劃程序和要求進(jìn)行：?系統(tǒng)需求分析；?軟件需求分析；?軟件概要設(shè)計(jì)；?軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)；?軟件編碼與單元測(cè)試；?軟件集成測(cè)試；?軟件確認(rèn)測(cè)試；?系統(tǒng)聯(lián)調(diào)；?驗(yàn)收交付；?運(yùn)行與維護(hù)?！斑|寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)周期內(nèi)各階段進(jìn)入條件、主要開(kāi)發(fā)內(nèi)容、階段成果與階段結(jié)束標(biāo)志是：1)系統(tǒng)需求分析階段工作內(nèi)容:分析“遼寧金稅三期”工程合同規(guī)定開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)，分系統(tǒng)或設(shè)備以及用戶(hù)業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)用軟件的要求，確定軟件實(shí)現(xiàn)環(huán)境和運(yùn)行環(huán)境，對(duì)擬開(kāi)發(fā)的“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件配置項(xiàng)進(jìn)行定義，形成應(yīng)用軟件任務(wù)書(shū)；?階段成果要求:軟件任務(wù)書(shū)。2)軟件需求分析階段工作內(nèi)容:分析并明確軟件需求使之文檔化，確定被開(kāi)發(fā)軟件的運(yùn)行環(huán)境，功能，性能和接口要求，完成《“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃》、《軟件需求規(guī)格說(shuō)明》、《軟件質(zhì)量保證計(jì)劃》、《軟件配置管理計(jì)劃》、《軟件配置項(xiàng)（初步）確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃》的編寫(xiě)；階段成果要求:在制定“遼寧金稅三期”工程北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

24“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃時(shí)應(yīng)兼顧建設(shè)單位給定的進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)要求，又要注意按照軟件工程規(guī)定的程序和技術(shù)要求進(jìn)行軟件開(kāi)發(fā)工作。軟件需求規(guī)格說(shuō)明應(yīng)滿足需求分析的完整性要求，并保證軟件需求規(guī)格說(shuō)明中所有功能、性能需求均是可實(shí)現(xiàn)的。階段成果有：ü項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃；ü軟件需求規(guī)格說(shuō)明；ü軟件質(zhì)量保證計(jì)劃；ü軟件配置管理計(jì)劃；ü軟件配置項(xiàng)確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃（初步）。?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü完成了所有階段產(chǎn)品（軟件確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃要初步完成）；ü“遼寧金稅三期”工程開(kāi)發(fā)計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后生效，有關(guān)工作得到落實(shí)和實(shí)施；ü軟件需求規(guī)格說(shuō)明通過(guò)評(píng)審；ü以軟件需求規(guī)格說(shuō)明為核心的配置管理分配基線建立。1)軟件概要設(shè)計(jì)?進(jìn)入條件；ü“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃等配套計(jì)劃通過(guò)評(píng)審并正式批準(zhǔn)；ü軟件需求規(guī)格說(shuō)明正式獲得評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)；ü以軟件需求規(guī)格說(shuō)明為核心的配置管理分配基線建立。?階段工作內(nèi)容：根據(jù)軟件需求規(guī)格說(shuō)明，建立軟件的總體結(jié)構(gòu)和功能模塊（部件）間的關(guān)系，定義各模塊（部件）的數(shù)據(jù)接口，控制接口，設(shè)計(jì)全局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，規(guī)定設(shè)計(jì)限制，開(kāi)展軟件集成測(cè)試的計(jì)劃和設(shè)計(jì)工作；?階段成果要求；ü軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明；ü外部接口設(shè)計(jì)（必要時(shí)可作為軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明的附錄）；ü軟件集成測(cè)試計(jì)劃（初步）；ü軟件集成測(cè)試用例說(shuō)明。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

25“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü完成了所有的階段產(chǎn)品（軟件集成測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例說(shuō)明要基本完成）；ü概要設(shè)計(jì)說(shuō)明通過(guò)評(píng)審；ü概要設(shè)計(jì)說(shuō)明，外部接口設(shè)計(jì)文檔納入配置管理受控庫(kù)。1)軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)?進(jìn)入條件；ü軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)；ü軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明，外部接口設(shè)計(jì)已納入配置管理受控庫(kù)。?階段工作內(nèi)容；對(duì)概要設(shè)計(jì)中產(chǎn)生的模塊（部件）進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，盡量將各個(gè)軟件模塊（部件）詳細(xì)劃分為軟件單元層次，并對(duì)所有的軟件單元進(jìn)行詳細(xì)的過(guò)程描述設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)其包括算法和內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的內(nèi)部細(xì)節(jié)，為編寫(xiě)源代碼提供必要的說(shuō)明，編寫(xiě)軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明。規(guī)定軟件單元測(cè)試要求（計(jì)劃），進(jìn)行單元測(cè)試的測(cè)試用例設(shè)計(jì)。?階段成果要求；ü軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明；ü模塊開(kāi)發(fā)卷宗（含單元測(cè)試計(jì)劃；單元測(cè)試用例）。?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü完成了軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明；ü為所有單元建立了模塊開(kāi)發(fā)卷宗；ü軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明通過(guò)了評(píng)審；ü軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明納入配置管理受控庫(kù)。2)軟件編碼與單元測(cè)試?進(jìn)入條件；ü軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明已通過(guò)評(píng)審；ü軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明已進(jìn)入配置管理受控庫(kù)；ü所有需編碼的軟件單元，都已建立了相應(yīng)的模塊開(kāi)發(fā)卷宗；ü開(kāi)發(fā)環(huán)境資源條件滿足質(zhì)量管理部門(mén)認(rèn)證。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

26“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?階段工作內(nèi)容；根據(jù)詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明，對(duì)各軟件單元進(jìn)行編碼，調(diào)試，代碼審查和單元測(cè)試，驗(yàn)證軟件單元與設(shè)計(jì)說(shuō)明的一致性。編寫(xiě)軟件使用說(shuō)明，填寫(xiě)模塊開(kāi)發(fā)卷宗。?階段成果要求；通過(guò)單元測(cè)試的源程序代碼；軟件單元測(cè)試記錄單。?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü完成所有單元編碼；ü軟件單元無(wú)錯(cuò)通過(guò)編譯；ü完成代碼審查；ü完成單元的動(dòng)態(tài)測(cè)試并達(dá)到測(cè)試要求；ü通過(guò)軟件實(shí)現(xiàn)階段評(píng)審；ü所有軟件單元納入軟件開(kāi)發(fā)單位的配置管理受控庫(kù)。1)軟件集成測(cè)試?進(jìn)入條件；ü被集成的軟件單元無(wú)錯(cuò)通過(guò)編譯；ü被集成的軟件單元通過(guò)代碼審查；；ü被集成的軟件單元通過(guò)單元?jiǎng)討B(tài)測(cè)試并達(dá)到測(cè)試要求；ü被集成的軟件單元已置于軟件開(kāi)發(fā)單位的配置管理受控庫(kù)；ü已具備了“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件研制計(jì)劃和集成測(cè)試計(jì)劃要求的軟件集成測(cè)試環(huán)境和測(cè)試工具。?階段工作內(nèi)容；在該階段，要完成兩部分工作：一部分是軟件集成工作，即按照軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明和詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明中規(guī)定的軟件結(jié)構(gòu)，將軟件單元逐步集成為軟件模塊（部件）直至軟件配置項(xiàng)；另一部分是軟件的集成測(cè)試工作，重點(diǎn)檢查軟件單元和（或）軟件模塊（部件）之間的接口。以上兩部分工作聯(lián)系密切，應(yīng)結(jié)合在一起完成，在完成軟件集成（組裝）工作的同時(shí)，完成軟件的集成測(cè)試工作。?階段成果要求；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

27“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則ü軟件集成測(cè)試計(jì)劃；ü軟件集成測(cè)試報(bào)告（包括集成測(cè)試的設(shè)計(jì)，測(cè)試用例集和測(cè)試結(jié)果數(shù)據(jù)等）；ü軟件使用說(shuō)明（用戶(hù)手冊(cè)）；ü所有軟件問(wèn)題報(bào)告單和軟件修改報(bào)告單；ü與軟件修改報(bào)告單相一致的，經(jīng)過(guò)修改的全部源程序代碼。?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü完成了軟件集成測(cè)試計(jì)劃中規(guī)定的所有測(cè)試工作，并達(dá)到規(guī)定的通過(guò)準(zhǔn)則；ü所有軟件問(wèn)題按要求進(jìn)行了處理；ü經(jīng)過(guò)回歸測(cè)試的軟件程序重新進(jìn)入配置管理受控庫(kù)，并通過(guò)了配置審計(jì)；ü軟件集成測(cè)試通過(guò)階段評(píng)審；ü軟件集成測(cè)試計(jì)劃，軟件集成（組裝）測(cè)試報(bào)告，軟件使用說(shuō)明（用戶(hù)手冊(cè)），軟件問(wèn)題報(bào)告單和軟件修改報(bào)告單納入配置管理受控庫(kù)。1)軟件確認(rèn)測(cè)試?進(jìn)入條件；ü軟件完成了集成測(cè)試并通過(guò)階段評(píng)審；ü軟件可運(yùn)行；ü所有軟件代碼都在配置管理控制之下；ü已經(jīng)具備合同建設(shè)方和承建方雙方認(rèn)可的軟件確認(rèn)測(cè)試環(huán)境。?階段工作內(nèi)容；ü根據(jù)軟件需求規(guī)格說(shuō)明中定義的全部需求及軟件配置項(xiàng)測(cè)試計(jì)劃，測(cè)試整個(gè)軟件是否達(dá)到要求。軟件確認(rèn)測(cè)試的目的是確認(rèn)該軟件是否達(dá)到了軟件需求規(guī)格說(shuō)明所規(guī)定的各項(xiàng)要求，是否可以進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)。?階段成果要求；ü軟件確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

28“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則ü軟件確認(rèn)測(cè)試分析報(bào)告，含所有的軟件確認(rèn)測(cè)試結(jié)果；ü所有軟件問(wèn)題報(bào)告單和軟件修改報(bào)告單；ü與軟件修改報(bào)告單相一致的，經(jīng)過(guò)修改和回歸測(cè)試的全部源程序代碼；ü經(jīng)過(guò)修改的軟件產(chǎn)品使用說(shuō)明。?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü所有已發(fā)現(xiàn)的缺陷的影響均被排除；或缺陷的影響雖未被排除，但以弄清帶著缺陷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)用戶(hù)認(rèn)可；ü通過(guò)了軟件確認(rèn)測(cè)試階段評(píng)審；ü本階段所有的階段產(chǎn)品均已納入配置管理受控庫(kù)。1)系統(tǒng)聯(lián)調(diào)?進(jìn)入條件；ü軟件通過(guò)了確認(rèn)測(cè)試；ü所有軟件的文檔和源代碼納入配置管理。?階段工作內(nèi)容；ü對(duì)被開(kāi)發(fā)的應(yīng)用軟件與對(duì)應(yīng)的集成系統(tǒng)組合時(shí)，必須進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)，以驗(yàn)證該軟件是否滿足規(guī)定的要求，是否與該系統(tǒng)相適應(yīng)。系統(tǒng)聯(lián)調(diào)由系統(tǒng)集成責(zé)任單位主持，軟件開(kāi)發(fā)單位參加，以確保軟件與系統(tǒng)的正確對(duì)接。?階段成果要求；ü系統(tǒng)聯(lián)調(diào)分析報(bào)告；ü軟件測(cè)試用例匯總；ü可靠性和安全性分析報(bào)告。?監(jiān)理控制要點(diǎn)。ü所有已發(fā)現(xiàn)的異常影響均被排除；或異常的影響雖未消除，但以弄清帶著異常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)用戶(hù)認(rèn)可；ü通過(guò)了系統(tǒng)聯(lián)調(diào)評(píng)審；ü本階段所有的階段產(chǎn)品均已納入配置管理的控制之下。2)驗(yàn)收交付北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

29“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則按合同或軟件任務(wù)書(shū)要求進(jìn)行。1)運(yùn)行與維護(hù)按合同規(guī)定進(jìn)行。1.1.1軟件開(kāi)發(fā)成本控制軟件開(kāi)發(fā)成本總額根據(jù)業(yè)主和承建單位簽訂的合同核定。應(yīng)用系統(tǒng)軟件的成本控制主要依據(jù)軟件設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否如期通過(guò)規(guī)定的計(jì)劃階段的技術(shù)評(píng)審和最終的驗(yàn)收交付評(píng)審，費(fèi)用的支付以開(kāi)發(fā)合同為準(zhǔn)。1.1.2信息安全控制系統(tǒng)安全性控制主要通過(guò)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)質(zhì)量，進(jìn)度和成本的控制，以及對(duì)軟件全部文檔的管理，確保整個(gè)信息系統(tǒng)安全環(huán)節(jié)滿足建設(shè)單位的信息安全要求，保證整個(gè)信息系統(tǒng)安全符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定。在日常的監(jiān)理工作中，務(wù)求做好以下幾方面的工作：?確保安全需求真實(shí)，準(zhǔn)確的反映用戶(hù)信息安全的需求，能夠切實(shí)降低信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)；?確認(rèn)安全方案是否符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；?審核安全設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)方的資質(zhì)；?組織審核信息系統(tǒng)安全整體性測(cè)試工作，組織信息系統(tǒng)的安全驗(yàn)收工作。1.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制在信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的全過(guò)程，通過(guò)嚴(yán)格合同管理和計(jì)劃管理，督促設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)單位建立內(nèi)控機(jī)制，落實(shí)專(zhuān)人負(fù)責(zé)系統(tǒng)分析，需求分析，軟件設(shè)計(jì)和軟件實(shí)現(xiàn)所有的階段成果和最終成果的保密以及控制管理，以確保做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制工作。同時(shí)監(jiān)督管理設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)單位做好如下工作：?信息系統(tǒng)文檔的完整性收集，保存和移交業(yè)主；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

30“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?外購(gòu)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)驗(yàn)證和保護(hù)控制；?應(yīng)用軟件程序源代碼的版本控制。1.1設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試階段的質(zhì)量控制方法和措施?設(shè)備的質(zhì)量控制從其選型、采購(gòu)、安裝、使用等分別進(jìn)行全面質(zhì)量控制；?監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)設(shè)備的質(zhì)量、到貨時(shí)間進(jìn)行審核；?監(jiān)理工程師應(yīng)要求承建單位提供進(jìn)貨證明、出廠合格證、設(shè)備明細(xì)表、配件表、技術(shù)說(shuō)明書(shū)和驅(qū)動(dòng)軟件等；?監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)簽認(rèn)承建單位提交的《工程材料/設(shè)備/配件報(bào)審表》；?如果訂貨不能按時(shí)到貨，監(jiān)理單位可按合同中相應(yīng)違約條款來(lái)處理；?現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)物按照監(jiān)理委托合同約定或有關(guān)工程合同和有關(guān)質(zhì)量管理文件規(guī)定按比例進(jìn)行抽驗(yàn)；?計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所使用的電纜、光纖或者電信部門(mén)提供的通信線路，在使用前，承建單位必須予以測(cè)試并向監(jiān)理單位提交報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理單位審查合格后，方可使用；?所有可裝載計(jì)算機(jī)軟件的介質(zhì)如磁盤(pán)等，均應(yīng)向監(jiān)理單位報(bào)驗(yàn)，并經(jīng)過(guò)安全測(cè)試，并寫(xiě)出測(cè)試報(bào)告，方可使用；?機(jī)房設(shè)備的驗(yàn)貨和考核，按相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及承建合同中的規(guī)定進(jìn)行，并經(jīng)監(jiān)理單位審核才能使用；?軟硬件設(shè)備的配置、安裝和調(diào)試完畢，達(dá)到相應(yīng)設(shè)計(jì)方案、合同中預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)和性能后，總監(jiān)理工程師應(yīng)予以審核和簽認(rèn)《工程預(yù)驗(yàn)收/總驗(yàn)申請(qǐng)表》；?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

31“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則如果軟硬件設(shè)備達(dá)不到預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)性能，或不能滿足系統(tǒng)及設(shè)備驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，監(jiān)理單位應(yīng)向承建單位發(fā)送《監(jiān)理工程師通知單》要求承建單位進(jìn)行再調(diào)試，若仍然達(dá)不到預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)性能，不能滿足系統(tǒng)及設(shè)備驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，向承建單位再次發(fā)送《監(jiān)理工程師通知單》，并抄送建設(shè)單位，按相應(yīng)的合同條款處理，同時(shí)監(jiān)理單位需要對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)行跟蹤處理，并將完整的質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。1.1工程實(shí)施階段的質(zhì)量控制方法和措施1.1.1工程質(zhì)量的事前控制?核查承建單位的質(zhì)量保證體系和質(zhì)量管理計(jì)劃；ü核查承建單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)與分工的落實(shí)情況；ü督促各級(jí)專(zhuān)職質(zhì)量檢查人員的配備；ü查驗(yàn)各級(jí)管理人員及專(zhuān)業(yè)人員的資質(zhì)情況；ü檢查承建單位質(zhì)量管理制度是否健全；ü總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對(duì)質(zhì)量保證資料進(jìn)行核查。如不完善，督促承建單位完善。?審查承建單位的實(shí)施方案。ü工程實(shí)施前，承建單位應(yīng)將工程實(shí)施方案、人員配置、質(zhì)量保證措施、《工程實(shí)施方案報(bào)審表》和《工程開(kāi)工報(bào)審表》提交監(jiān)理單位；ü監(jiān)理單位審定和確認(rèn)承建單位提交的工程實(shí)施方案、人員組織、質(zhì)量保證計(jì)劃等；ü上述方案經(jīng)監(jiān)理工程師審定后，由總監(jiān)理工程師審核簽發(fā)《工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃審核表》和《開(kāi)工令》；ü上述方案未經(jīng)批準(zhǔn)，承建單位不得進(jìn)行工程實(shí)施。1.1.2工程實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量控制?監(jiān)理工程師對(duì)工程的實(shí)施過(guò)程有目的的進(jìn)行參與、跟蹤和檢查；ü在參與跟蹤過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工程實(shí)施中所發(fā)生的不符合要求的問(wèn)題；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

32“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則ü對(duì)工程實(shí)施中的關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；ü對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)先口頭通知承建單位改正，然后應(yīng)由監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》正式通知承建單位改正；ü承建單位應(yīng)將整改結(jié)果書(shū)面回復(fù)監(jiān)理單位，監(jiān)理工程師進(jìn)行復(fù)查。?階段作業(yè)驗(yàn)收；ü現(xiàn)場(chǎng)參與檢查系統(tǒng)集成的主要作業(yè)及程序；ü承建單位在完成一個(gè)階段作業(yè)并自檢合格后，填寫(xiě)《階段作業(yè)報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》報(bào)監(jiān)理單位；ü監(jiān)理工程師對(duì)報(bào)驗(yàn)的資料進(jìn)行審查；ü對(duì)符合要求的階段作業(yè)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位和承建單位共同核查承建單位報(bào)驗(yàn)的資料，由各方協(xié)商驗(yàn)收意見(jiàn)，并在《分項(xiàng)、分部工程檢驗(yàn)認(rèn)可書(shū)》上簽字認(rèn)可；ü對(duì)不符合要求的階段作業(yè)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《不合格工程項(xiàng)目通知》，由承建單位整改；ü經(jīng)返工或返修的階段作業(yè)需再進(jìn)行簽認(rèn)，直至合格。1.1.1工程階段評(píng)審評(píng)審是一種質(zhì)量保證的機(jī)制，它是借助一組人員來(lái)檢查系統(tǒng)或相關(guān)文檔并發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的一個(gè)過(guò)程。評(píng)審的結(jié)果都要記錄下來(lái)并交給那些負(fù)責(zé)糾正錯(cuò)誤的人員。評(píng)審不僅僅針對(duì)軟件代碼進(jìn)行，各種文檔（如測(cè)試計(jì)劃、配置管理程序、過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)和用戶(hù)手冊(cè)等等）都應(yīng)該進(jìn)行評(píng)審。一次評(píng)審是一種借助一組人員的差異性來(lái)達(dá)到目的的方法：?指出開(kāi)發(fā)和管理人員或軟件產(chǎn)品及系統(tǒng)集成結(jié)果所需修改的部分；?確定產(chǎn)品中不需要或不希望改進(jìn)的部分；?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

33“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則通過(guò)質(zhì)量復(fù)審，得到更加一致的、更可預(yù)測(cè)的技術(shù)工作的質(zhì)量，從而使技術(shù)工作更加容易管理。監(jiān)理針對(duì)本項(xiàng)目特點(diǎn)，將著手進(jìn)行如下幾種類(lèi)型的評(píng)審：?設(shè)計(jì)或程序檢查。目的是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)或代碼中詳細(xì)錯(cuò)誤，并且檢查設(shè)計(jì)和代碼是否遵循了標(biāo)準(zhǔn)。?管理評(píng)審。目的是為項(xiàng)目整個(gè)進(jìn)度管理過(guò)程提供信息，因此這既是過(guò)程評(píng)審也是產(chǎn)品評(píng)審，主要關(guān)心項(xiàng)目的成本、計(jì)劃和進(jìn)度。管理評(píng)審是重要的項(xiàng)目檢查點(diǎn)，在這些檢查點(diǎn)上，經(jīng)常做一些關(guān)于項(xiàng)目將來(lái)開(kāi)發(fā)計(jì)劃或者產(chǎn)品效益評(píng)估的決策。?質(zhì)量評(píng)審。目的是對(duì)產(chǎn)品組件或文檔進(jìn)行技術(shù)分析，從而發(fā)現(xiàn)需求、設(shè)計(jì)、編碼和文檔之間的錯(cuò)誤或不匹配之處，以及是否遵循了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量計(jì)劃中的其他屬性等更廣泛的質(zhì)量問(wèn)題。評(píng)審是非常重要的，也是國(guó)內(nèi)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中最不受重視的工作。質(zhì)量評(píng)審不需對(duì)每個(gè)系統(tǒng)組件都進(jìn)行詳細(xì)的研究，更關(guān)心組件之間交互的檢驗(yàn)，以及決定組件和文檔是否滿足了用戶(hù)的需求。評(píng)審各個(gè)階段如圖所示：選擇評(píng)審小組安排地點(diǎn)時(shí)間分發(fā)文檔評(píng)審?fù)ㄖ屯瓿稍u(píng)審表格評(píng)審之后將產(chǎn)生評(píng)議，一般劃分為：?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

34“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則不采取行動(dòng)。評(píng)審中發(fā)現(xiàn)了一些不正常情況，但是評(píng)審小組確定這這不是很關(guān)鍵的，并且處理這些問(wèn)題的成本很高，而且不采取行動(dòng)也不會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響。?修理。評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，并且是必須進(jìn)行的改進(jìn)的，安排由設(shè)計(jì)人員或者文檔編寫(xiě)人員來(lái)糾正這些錯(cuò)誤。?重新考慮總體設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)與系統(tǒng)的其他部分發(fā)生沖突，在這種情況下，就必須要進(jìn)行改變，甚至重新考慮總體的設(shè)計(jì)。在評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤可能是在需求定義里發(fā)生的錯(cuò)誤。對(duì)于需求錯(cuò)誤必須要向軟件項(xiàng)目投資人報(bào)告并且一定要評(píng)估這些需求變化所產(chǎn)生的影響。在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，需求是有可能發(fā)生變化的。然而，假如需要大規(guī)模地修改系統(tǒng)設(shè)計(jì)，最節(jié)約成本的辦法是與設(shè)計(jì)小組成員討論重新設(shè)計(jì)而不是進(jìn)行糾錯(cuò)修改。1.1.1工程竣工驗(yàn)收項(xiàng)目資料驗(yàn)收是項(xiàng)目軟件產(chǎn)品驗(yàn)收的前提條件，只有項(xiàng)目資料驗(yàn)收合格，才能開(kāi)始項(xiàng)目軟件產(chǎn)品的驗(yàn)收。對(duì)于本項(xiàng)目的不同階段，驗(yàn)收和移交的文檔資料也不同。在項(xiàng)目初始階段，應(yīng)當(dāng)移交的文檔主要有：項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告及相關(guān)附件、項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告及相關(guān)附件、項(xiàng)目方案及論證報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估及決策報(bào)告等。項(xiàng)目計(jì)劃階段應(yīng)驗(yàn)收移交歸檔的資料，大致應(yīng)有項(xiàng)目描述資料（范圍劃分報(bào)告，詳細(xì)設(shè)計(jì)報(bào)告等）、項(xiàng)目計(jì)劃資料（完整的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃和資源計(jì)劃）等。項(xiàng)目實(shí)施階段應(yīng)驗(yàn)收移交歸檔的資料，大致應(yīng)該有項(xiàng)目全部可能的外購(gòu)或者外包合同、標(biāo)書(shū)、全部合同變更文件、現(xiàn)場(chǎng)簽證和設(shè)計(jì)變更等、項(xiàng)目質(zhì)量記錄、會(huì)議記錄、備忘錄、各類(lèi)通知等、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、安全、范圍等變更控制申請(qǐng)及簽證、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境報(bào)告、質(zhì)量事故、安全事故調(diào)查資料和處理報(bào)告、各種第三方試驗(yàn)、檢驗(yàn)證明、報(bào)告等。項(xiàng)目收尾階段應(yīng)驗(yàn)收移交歸檔的資料，主要包括項(xiàng)目測(cè)試報(bào)告，項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目評(píng)價(jià)資料等等。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

35“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收流程為：由建設(shè)單位委托設(shè)計(jì)單位編寫(xiě)終驗(yàn)測(cè)試大綱→測(cè)試大綱經(jīng)專(zhuān)家評(píng)委會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)→承建單位按照審核后的測(cè)試大綱編制終驗(yàn)測(cè)試方案→承建單位向驗(yàn)收小組提出驗(yàn)收申請(qǐng)→驗(yàn)收小組將測(cè)試方案提交專(zhuān)家評(píng)委會(huì)評(píng)審修訂→由監(jiān)理單位按測(cè)試方案組織終驗(yàn)測(cè)試→監(jiān)理單位根據(jù)測(cè)試過(guò)程中的實(shí)際情況出具監(jiān)理確認(rèn)測(cè)試報(bào)告→監(jiān)理單位協(xié)助建設(shè)單位組織驗(yàn)收專(zhuān)家評(píng)審會(huì)→驗(yàn)收小組將專(zhuān)家意見(jiàn)上報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組→由領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)驗(yàn)收結(jié)果提出最終驗(yàn)收結(jié)論→監(jiān)理單位將終驗(yàn)的最終結(jié)果反饋給建設(shè)單位。本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收監(jiān)理的工作流程為：?工程達(dá)到交驗(yàn)條件時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)組織各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師和專(zhuān)家顧問(wèn)組對(duì)各專(zhuān)業(yè)工程的質(zhì)量情況、使用功能進(jìn)行全面檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)有影響竣工驗(yàn)收的問(wèn)題時(shí)，簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》要求承建單位進(jìn)行整改；?對(duì)需要進(jìn)行功能測(cè)試的項(xiàng)目，監(jiān)理工程師應(yīng)督促承建單位及時(shí)進(jìn)行測(cè)試；監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真審閱測(cè)試報(bào)告單，并親臨測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；必要時(shí)應(yīng)請(qǐng)建設(shè)單位代表參加；?總監(jiān)理工程師組織驗(yàn)收；ü承建單位在工程項(xiàng)目自檢合格達(dá)到驗(yàn)收條件時(shí)，填寫(xiě)《工程驗(yàn)收申請(qǐng)表》，并將全部資料提交監(jiān)理單位，申請(qǐng)驗(yàn)收；ü質(zhì)量監(jiān)理工程師對(duì)申報(bào)材料及工程進(jìn)行核查；ü質(zhì)量監(jiān)理工程師審查合格后，由總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位和承建單位，共同對(duì)工程進(jìn)行檢查驗(yàn)收，也可以提請(qǐng)承建單位聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試；ü驗(yàn)收結(jié)果需要對(duì)局部進(jìn)行修改的，應(yīng)在修改符合要求后再驗(yàn)；直至符合合同要求；ü驗(yàn)收結(jié)果符合合同要求后，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承建單位在《工程竣工證書(shū)》上簽字。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

36“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?審查承建單位應(yīng)提供的各種文檔的完整性；?驗(yàn)收完成后，由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師和建設(shè)單位代表共同簽署《竣工移交證書(shū)》，并由監(jiān)理單位、建設(shè)單位蓋章后，送承建單位一份。項(xiàng)目最終質(zhì)量報(bào)告的質(zhì)量等級(jí)一般分為“合格”、“優(yōu)良”、“不合格”等多級(jí)，對(duì)于不合格的項(xiàng)目不予驗(yàn)收。凡是項(xiàng)目的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定報(bào)告經(jīng)匯總成相應(yīng)的技術(shù)資料，是項(xiàng)目資料的重要組成內(nèi)容。項(xiàng)目資料驗(yàn)收的依據(jù)主要是：合同中有關(guān)資料的條款要求、國(guó)家有關(guān)項(xiàng)目資料檔案的法規(guī)、政策性規(guī)定和要求、國(guó)際慣例等。1.1.1工程收尾監(jiān)理工程項(xiàng)目收尾工作是項(xiàng)目全過(guò)程的最后階段。一個(gè)項(xiàng)目結(jié)束，意味著預(yù)定軟件產(chǎn)品或系統(tǒng)服務(wù)的正式投入使用，因此這階段工作往往是繁瑣、零散、費(fèi)力、費(fèi)時(shí)的工作，常常被人忽略。因此，應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)對(duì)項(xiàng)目收尾監(jiān)理的重要性。所謂項(xiàng)目收尾監(jiān)理就是對(duì)IT項(xiàng)目的收尾工作進(jìn)行監(jiān)理，按項(xiàng)目的進(jìn)展一般可以分為兩種情況：（1）當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)展順利到正常結(jié)束的時(shí)候，項(xiàng)目收尾工作包括項(xiàng)目移交和后評(píng)價(jià)兩個(gè)階段；（2）而當(dāng)項(xiàng)目由于某些原因提前完成或項(xiàng)目目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，項(xiàng)目收尾工作是使項(xiàng)目終止。全部合同收尾以后，監(jiān)理監(jiān)督承建單位將全部軟件產(chǎn)品和日常管理權(quán)限及服務(wù)交付用戶(hù)。項(xiàng)目驗(yàn)收使項(xiàng)目移交的前提，移交是項(xiàng)目收尾的最后工作內(nèi)容。項(xiàng)目移交，既可以是正式的交接儀式，也可以是項(xiàng)目驗(yàn)收中的一個(gè)活動(dòng)。對(duì)于移交時(shí)，不僅需要移交項(xiàng)目范圍內(nèi)的全部軟件產(chǎn)品和服務(wù)，完整的項(xiàng)目資料檔案、項(xiàng)目合格證書(shū)，還包括移交對(duì)運(yùn)行的軟硬件系統(tǒng)的使用、管理和維護(hù)權(quán)力和職責(zé)。因此，在軟件項(xiàng)目移交之前，對(duì)用戶(hù)方系統(tǒng)管理人員和操作人員的培訓(xùn)是必不可少的，必須使得用戶(hù)能夠完全學(xué)會(huì)操作、使用、管理和維護(hù)軟件產(chǎn)品。移交和接收方在核查了項(xiàng)目移交的全部范圍和內(nèi)容之后，應(yīng)當(dāng)履行一些交接手續(xù)，形成項(xiàng)目移交報(bào)告，作為一個(gè)項(xiàng)目全部完成的標(biāo)志。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

37“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目移交是正常的項(xiàng)目收尾過(guò)程，對(duì)于非正常終止項(xiàng)目需要進(jìn)行項(xiàng)目清算工作。進(jìn)行項(xiàng)目清算時(shí)，主要的依據(jù)與條件包括：項(xiàng)目規(guī)劃階段決策失誤；項(xiàng)目計(jì)劃階段設(shè)計(jì)中出現(xiàn)技術(shù)方向性錯(cuò)誤；項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段出現(xiàn)方案性錯(cuò)誤；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，項(xiàng)目繼續(xù)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)價(jià)值基礎(chǔ)已經(jīng)不復(fù)存在；項(xiàng)目雖然順利進(jìn)行了驗(yàn)收和移交，但在軟件運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)技術(shù)性能指標(biāo)無(wú)法達(dá)到項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的要求；項(xiàng)目因?yàn)橘Y金和人力資源無(wú)法近期到位并且無(wú)法確定可能到位的具體期限，使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)啟動(dòng)。對(duì)于中途清算的項(xiàng)目，應(yīng)依據(jù)合同中的有關(guān)條款，進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)、損失估算、索賠方案擬定等事宜的協(xié)商，協(xié)商成功后形成項(xiàng)目清算報(bào)告，各方簽證生效；協(xié)商不成則按約定提起仲裁或向項(xiàng)目所在地的人民法院提起訴訟。1.1進(jìn)度控制方法和措施在實(shí)施進(jìn)度控制時(shí)，可以采用以下幾種方法：?從工程準(zhǔn)備階段開(kāi)始直至竣工驗(yàn)收的全過(guò)程中，都堅(jiān)持采用動(dòng)態(tài)管理和主動(dòng)預(yù)控的方法進(jìn)行控制；?在充分掌握第一手實(shí)際數(shù)據(jù)的前提下，采用實(shí)際值與計(jì)劃值比較的方法進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)；?運(yùn)用行政的方法進(jìn)行控制，所謂行政方法主要是指承建單位的上級(jí)單位及領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)單位的領(lǐng)導(dǎo)，利用其行政權(quán)力通過(guò)發(fā)布進(jìn)度指令，進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、考核，利用獎(jiǎng)懲、表?yè)P(yáng)、批評(píng)的手段進(jìn)行監(jiān)督、督促，實(shí)施有效的控制；?發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)工程進(jìn)度加以影響和制約；?利用管理技術(shù)的方法進(jìn)行控制。這種方法主要是體現(xiàn)在監(jiān)理機(jī)構(gòu)必須具有較深厚的規(guī)劃、控制和協(xié)調(diào)能力。所謂規(guī)劃，就是確定進(jìn)度總目標(biāo)與分目標(biāo)；所謂控制，就是運(yùn)用動(dòng)態(tài)方法和實(shí)際值與計(jì)劃值比較的手段進(jìn)行檢查工程進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，及時(shí)予以糾正；所謂協(xié)調(diào)，就是適時(shí)地協(xié)調(diào)參加工程建設(shè)的各單位之間的進(jìn)度計(jì)劃關(guān)系。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

38“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1工程成本控制的方法和措施?由承建單位根據(jù)工程承包合同的工程內(nèi)容，制定工程總的資金分解使用計(jì)劃，并監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)后執(zhí)行；?審核承建單位編制的工程項(xiàng)目各階段作業(yè)及月度資金使用計(jì)劃；?通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，找出工程造價(jià)最易突破的部分、最易發(fā)生費(fèi)用索賠的原因及部位，并制定防范性對(duì)策；?經(jīng)常檢查工程計(jì)量和工程款支付的情況，對(duì)實(shí)際發(fā)生值與計(jì)劃控制值進(jìn)行分析比較；?嚴(yán)格執(zhí)行工程計(jì)量和工程款支付的程序和時(shí)限要求；?通過(guò)《監(jiān)理工程師通知單》與建設(shè)單位、承建單位及時(shí)溝通信息，提出工程成本控制的建議。1.2項(xiàng)目變更控制1.2.1項(xiàng)目變更控制流程監(jiān)理單位在項(xiàng)目中按以下步驟處理變更：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

39“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則變更控制流程圖1)接受變更申請(qǐng)申請(qǐng)變更單位認(rèn)為項(xiàng)目的實(shí)施要與計(jì)劃不符時(shí)，可向監(jiān)理工程師提出變更要求或建議，提交書(shū)面項(xiàng)目變更建議書(shū)。項(xiàng)目變更建議書(shū)主要包括以下內(nèi)容：變更的原因及依據(jù)；變更的內(nèi)容及范圍；變更引起的合同總價(jià)增加或減少；變更引起的合同工期提前或縮短；為審查所提交的附圖及計(jì)算資料等。項(xiàng)目變更建議書(shū)應(yīng)在預(yù)計(jì)可能變更的時(shí)間14工作日之前提出。（在特殊情況下，出現(xiàn)危及生命或項(xiàng)目安全的緊急事件時(shí)，項(xiàng)目變更可不受時(shí)間的限制。）2)變更的審核首先明確界定項(xiàng)目變更的目標(biāo)，再根據(jù)收集的變更信息判斷變更的合理性和必要性，對(duì)于完全沒(méi)有必要的變更，在征得建設(shè)單位的同意以后，可以駁回此申請(qǐng)。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

40“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理工程師可以清楚地看到項(xiàng)目變化對(duì)項(xiàng)目預(yù)算、進(jìn)度、資源配置的影響與沖擊。把握項(xiàng)目變化的影響和沖擊是相當(dāng)重要的，否則就難以做出正確的決策，做出合理的項(xiàng)目變更。對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，及時(shí)通報(bào)建設(shè)單位和承建單位，提交三方進(jìn)行協(xié)商和討論，根據(jù)變更分析的結(jié)果，確定最優(yōu)方案。項(xiàng)目的目標(biāo)、預(yù)算、項(xiàng)目的進(jìn)度以及承建單位是決定項(xiàng)目計(jì)劃的主要因素，做出項(xiàng)目變更時(shí)，力求在盡可能小的變動(dòng)幅度內(nèi)對(duì)這些主要因素進(jìn)行微調(diào)。如果它們發(fā)生較大的變動(dòng)，就意味著項(xiàng)目計(jì)劃的徹底變更，這會(huì)使目前的工作陷入癱瘓狀態(tài)。1)監(jiān)控變更的實(shí)施變更后的內(nèi)容作為新的計(jì)劃和方案，可以納入正常的監(jiān)理工作范圍里，監(jiān)理工程師對(duì)變更部分的內(nèi)容要密切注意，及時(shí)發(fā)現(xiàn)變更引起的超過(guò)估計(jì)的后果，以便及時(shí)控制和處理。2)變更記錄和公布項(xiàng)目變更控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，擁有充分的信息、掌握第一手資料是做出合理變更的前提條件，而記錄這一變化過(guò)程，本身就是對(duì)變更的監(jiān)控。只有項(xiàng)目的關(guān)鍵人員才清楚和控制著項(xiàng)目變更的全過(guò)程，而其他人員未獲得項(xiàng)目變更的全面信息，因此在決策層做出變更決策時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更信息公之于眾，這樣才能調(diào)整所有人員的工作，朝著新的方向努力。1.1.1項(xiàng)目變更控制的工作內(nèi)容1.1.1.1需求變更的控制對(duì)于本項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目中肯定存在變更的可能性，監(jiān)理人員要隨時(shí)做好準(zhǔn)備，對(duì)變更做出反映。監(jiān)理人員采取以下措施對(duì)變更進(jìn)行控制：對(duì)每個(gè)項(xiàng)目合同有針對(duì)性地構(gòu)建一個(gè)變更控制系統(tǒng)，通過(guò)它對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、流程、預(yù)算、進(jìn)度或可交付成果的變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

41“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則每一項(xiàng)項(xiàng)目變更必須用變更申請(qǐng)單提出，它包括對(duì)需要批準(zhǔn)的變更的描述以及該項(xiàng)變更在計(jì)劃、流程、預(yù)算、進(jìn)度或可交付的成果上可能引起的變更。變更必須獲得有關(guān)各方書(shū)面批準(zhǔn)；在準(zhǔn)備和批準(zhǔn)變更申請(qǐng)單前必須與監(jiān)理總工程師商議所有提出的變更，然后提交建設(shè)單位批準(zhǔn)。變更申請(qǐng)單批準(zhǔn)以后，要修改項(xiàng)目整體計(jì)劃，使之反映出該項(xiàng)變更，并且使該變更單要成為這個(gè)計(jì)劃的一部分。1.1.1.1進(jìn)度變更控制1)審查進(jìn)度計(jì)劃由于本項(xiàng)目涉及面廣、分系統(tǒng)多且比較復(fù)雜，在項(xiàng)目初期對(duì)個(gè)分系統(tǒng)進(jìn)行的進(jìn)度估算往往不準(zhǔn)確。監(jiān)理工程師要實(shí)際檢查、審查進(jìn)度計(jì)劃草案，了解項(xiàng)目最初的進(jìn)度期望值，把握可能出現(xiàn)的變更，并分析、記錄。?進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)際檢查通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)旁站、項(xiàng)目各方會(huì)議、審查項(xiàng)目文檔、代碼等獲取有關(guān)項(xiàng)目進(jìn)展方面的信息。了解項(xiàng)目中各項(xiàng)活動(dòng)為什么遵守或沒(méi)有遵守進(jìn)度計(jì)劃，并采取預(yù)防性措施。當(dāng)出現(xiàn)進(jìn)度的嚴(yán)重沖突時(shí)，監(jiān)理工程師首先會(huì)同承建單位提出更改計(jì)劃和措施，報(bào)請(qǐng)總監(jiān)理工程師審核、簽字，然后報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)。若總監(jiān)理工程師或業(yè)主未批準(zhǔn)，則由監(jiān)理工程師協(xié)助承建單位根據(jù)返回的意見(jiàn)對(duì)變更計(jì)劃和措施進(jìn)行修改或重新制定。?有效的時(shí)間管理監(jiān)理人員首先注重對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的時(shí)間管理是否合理、有效進(jìn)行監(jiān)督，并且就檢查結(jié)果與項(xiàng)目經(jīng)理本人進(jìn)行溝通，幫助項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行有效的時(shí)間管理。其次對(duì)項(xiàng)目的其它參與人員進(jìn)行時(shí)間管理的評(píng)估，并將結(jié)果進(jìn)行記錄并反饋給項(xiàng)目，督促進(jìn)行改進(jìn)。2)處理好人的問(wèn)題北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

42“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理人員重點(diǎn)對(duì)承建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)技能進(jìn)行監(jiān)督，有效地幫助監(jiān)理人員來(lái)控制項(xiàng)目進(jìn)度變更。1.1.1.1投資變更控制1.偏差控制。監(jiān)理人員根據(jù)項(xiàng)目制定出的計(jì)劃成本，通過(guò)采用成本分析方法找出計(jì)劃成本與實(shí)際成本間的偏差和分析產(chǎn)生偏差的原因與變化發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而督促承建單位采取措施以減少或消除偏差，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)成本。2.成本分析表。包括日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)表、分析表和成本預(yù)測(cè)報(bào)表等。這是利用表格的形式調(diào)查、分析、研究項(xiàng)目成本，并向建設(shè)單位和承建單位提交分析結(jié)果。3.進(jìn)度——成本同步控制。監(jiān)理人員運(yùn)用成本與進(jìn)度同步跟蹤的方法控制分部分項(xiàng)項(xiàng)目的施工成本。成本控制與計(jì)劃管理、成本與進(jìn)度之間有著必然的同步關(guān)系。即項(xiàng)目進(jìn)行到什么階段，就應(yīng)該發(fā)生相應(yīng)的成本費(fèi)用。如果成本與進(jìn)度不對(duì)應(yīng)，就要作為不正常現(xiàn)象進(jìn)行分析，找出原因，并加以糾正。4.為了便于在項(xiàng)目中同時(shí)進(jìn)行進(jìn)度與成本的控制，掌握進(jìn)度與成本的變化過(guò)程，監(jiān)理人員可以運(yùn)用甘特圖和網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)進(jìn)行分析和處理。1.1.1.2合同變更控制1)監(jiān)理工程師監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位通報(bào)合同執(zhí)行情況。2)監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)記錄合同變更情況，并經(jīng)確認(rèn)。監(jiān)理單位按以下程序處理變更：?承建單位提出的項(xiàng)目變更，應(yīng)編制變更文件，提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織審查。?監(jiān)理單位了解項(xiàng)目變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息。?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

43“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則總監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其它有關(guān)資料，按照項(xiàng)目合同的有關(guān)條款，指定監(jiān)理工程師完成下列工作后，對(duì)項(xiàng)目變更的費(fèi)用和工期做出評(píng)估：ü確定項(xiàng)目變更范圍及其實(shí)施難度。ü確定項(xiàng)目變更內(nèi)容的項(xiàng)目量。ü確定項(xiàng)目變更的單價(jià)或總價(jià)。ü總監(jiān)理工程師就項(xiàng)目變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與建設(shè)單位和承建單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。ü項(xiàng)目變更內(nèi)容經(jīng)業(yè)主、承建單位同意后進(jìn)行簽認(rèn)。ü監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目變更單監(jiān)督承建單位實(shí)施。ü總監(jiān)理工程師簽發(fā)項(xiàng)目變更單之前，承建單位不得實(shí)施項(xiàng)目變更。?監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目變更文件監(jiān)督承建單位實(shí)施。?監(jiān)理單位及時(shí)協(xié)調(diào)合同糾紛，公平地調(diào)查分析，提出解決建議。1.1信息安全控制方法和措施和“遼寧金稅三期”工程的其它部分相比，安全平臺(tái)的復(fù)雜性和專(zhuān)業(yè)性決定了監(jiān)理對(duì)于確保平臺(tái)的安全具有重要作用，這種作用主要通過(guò)以下幾個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)：?幫助建設(shè)單位做好安全需求分析，確保安全需求真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了用戶(hù)信息安全的要求，能夠切實(shí)保護(hù)系統(tǒng)，降低系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)；?幫助建設(shè)單位確認(rèn)安全方案是否符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；?幫助建設(shè)單位優(yōu)選安全方案；?幫助建設(shè)單位審核安全工程承建單位的資質(zhì)；?在工程實(shí)施階段，代表建設(shè)單位對(duì)系統(tǒng)承建單位進(jìn)行監(jiān)督、管理，幫助用戶(hù)控制安全工程的進(jìn)度、成本和工程質(zhì)量；?組織和審核系統(tǒng)安全整體測(cè)試，組織工程的安全驗(yàn)收工作。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

44“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則安全平臺(tái)的監(jiān)理不僅僅是一個(gè)純粹的技術(shù)問(wèn)題，也不是一個(gè)簡(jiǎn)單的管理問(wèn)題，而是同時(shí)從技術(shù)和管理的角度，對(duì)安全平臺(tái)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行控制和管理，確保信息系統(tǒng)安全策略和安全技術(shù)滿足建設(shè)單位的需求，并按照設(shè)計(jì)方案保質(zhì)保量地實(shí)施，最終提供工程監(jiān)理報(bào)告，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。信息系統(tǒng)安全工程的監(jiān)理要從質(zhì)量、進(jìn)度和成本等方面進(jìn)行控制。1.1.1質(zhì)量控制1、承建單位的質(zhì)量管理與網(wǎng)絡(luò)工程類(lèi)似，安全承建單位的質(zhì)量管理體現(xiàn)了承建單位本身的管理水平及工程實(shí)施的能力，它將直接影響到信息系統(tǒng)安全工程的實(shí)施和完成后的質(zhì)量。信息系統(tǒng)安全工程的承建單位必須取得國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資質(zhì)。國(guó)家對(duì)于若干領(lǐng)域（如：涉及國(guó)家秘密領(lǐng)域）信息系統(tǒng)的建設(shè)實(shí)施非常嚴(yán)格的資質(zhì)管理制度。承建單位內(nèi)部應(yīng)建立完整的質(zhì)量保證體系，對(duì)公司內(nèi)部及所實(shí)施的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量管理。監(jiān)理要對(duì)承建單位的內(nèi)部管理體系、質(zhì)量保證體系、各種資質(zhì)進(jìn)行查驗(yàn)。2、設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制在設(shè)計(jì)階段，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)量控制：?安全系統(tǒng)的設(shè)計(jì)更改；?安全產(chǎn)品測(cè)試規(guī)范；?安全設(shè)計(jì)的審核和確認(rèn)；?安全設(shè)計(jì)評(píng)審。此外，在監(jiān)理過(guò)程中我們要在以下幾個(gè)方面加以重視，這是安全平臺(tái)工程不同于其它工程監(jiān)理的重要內(nèi)容：?風(fēng)險(xiǎn)分析的有效性、準(zhǔn)確性。風(fēng)險(xiǎn)分析是確定安全需求的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)分析的有效性、準(zhǔn)確性是確保系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)，監(jiān)理需要從風(fēng)險(xiǎn)分析的方法、流程、結(jié)論等方面，把握分析結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，從而保證其北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

45“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則“可信度”；?確保符合國(guó)家法令、法規(guī)的要求。信息安全是一個(gè)政策性非常強(qiáng)的領(lǐng)域，符合國(guó)家法令、法規(guī)是對(duì)信息系統(tǒng)安全的基本要求；?保證有關(guān)評(píng)審是在相關(guān)職能部門(mén)的主持下完成的。信息安全的特殊性、有關(guān)法令決定了其評(píng)審單位必須是有關(guān)職能部門(mén)，監(jiān)理應(yīng)協(xié)助用戶(hù)保證這一點(diǎn)，督促承建單位進(jìn)行方案的評(píng)審。3、采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)量控制信息安全工程采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)量控制除了要保證進(jìn)場(chǎng)的各種物資符合設(shè)計(jì)規(guī)定的功能、性能要求外，還必須保證采購(gòu)的設(shè)備具有合法銷(xiāo)售許可證、由合法供應(yīng)商供應(yīng)并滿足相關(guān)的規(guī)定。國(guó)家對(duì)于不同類(lèi)型的信息系統(tǒng)，對(duì)其安全產(chǎn)品的選購(gòu)有明確規(guī)定，如：涉密信息系統(tǒng)只能采購(gòu)國(guó)產(chǎn)自主安全設(shè)備和技術(shù)，監(jiān)理要幫助建設(shè)單位保證所采購(gòu)的產(chǎn)品滿足國(guó)家規(guī)定。?明確設(shè)計(jì)要求（技術(shù)規(guī)范和訂貨合同），識(shí)別產(chǎn)品偏差；?協(xié)助建設(shè)單位選擇合格的供貨單位：國(guó)家對(duì)安全產(chǎn)品的供應(yīng)廠家資質(zhì)和產(chǎn)品有非常明確的要求，原則上，所有的安全產(chǎn)品都必須是通過(guò)指定部門(mén)安全評(píng)測(cè)的產(chǎn)品，供應(yīng)廠家具有相應(yīng)的供貨資質(zhì)。監(jiān)理必須檢驗(yàn)廠家所提供產(chǎn)品和供貨資質(zhì)證明材料的合法性；?到貨檢驗(yàn)：監(jiān)理應(yīng)確保所到貨安全設(shè)備與廠家所提供產(chǎn)品資質(zhì)和供貨資質(zhì)一致，國(guó)家所頒發(fā)的安全產(chǎn)品資質(zhì)都有非常明確的型號(hào)規(guī)定和有效期規(guī)定。監(jiān)理應(yīng)督促承建單位及時(shí)進(jìn)行檢查。4、工程中質(zhì)量的控制信息安全的實(shí)施專(zhuān)業(yè)化程度很高，同時(shí)又與其它系統(tǒng)密切相關(guān)，與其它工程實(shí)施進(jìn)度上可能交叉進(jìn)行，涉及的協(xié)調(diào)面多，容易出質(zhì)量問(wèn)題，而實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量缺陷有可能直接導(dǎo)致安全漏洞和缺陷的存在，因此工程質(zhì)量的控制尤為重要。與其他工程類(lèi)似,常用的質(zhì)量控制措施列舉如下：?系統(tǒng)實(shí)施必須按照最新的圖紙、生效的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

46“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)議等手段及時(shí)解決工程中出現(xiàn)的問(wèn)題；?工程人員的資質(zhì)必須嚴(yán)格審查,避免非正常工程帶來(lái)的危害；?必須督促承建單位嚴(yán)格遵守相關(guān)工程管理規(guī)定。安全工程實(shí)施中，配置漏洞占了安全漏洞的絕大多數(shù),是系統(tǒng)安全運(yùn)行中的最大隱患。監(jiān)理中，對(duì)系統(tǒng)是否按照設(shè)計(jì)進(jìn)行配置必須非常關(guān)注。5、驗(yàn)收階段質(zhì)量控制監(jiān)理在驗(yàn)收階段主要進(jìn)行如下幾方面的質(zhì)量控制：?審核承建單位提交的信息系統(tǒng)安全工程驗(yàn)收大綱；?檢查安全設(shè)備的安裝配置是否達(dá)到實(shí)施方案中的技術(shù)指標(biāo)和性能；?審查安全性能的測(cè)試結(jié)果；?檢查各種技術(shù)文檔是否齊全。信息系統(tǒng)安全工程驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，承建單位參加，委托相關(guān)職能部門(mén)（如：安全評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)）或者組織專(zhuān)家委員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)，應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。監(jiān)理在驗(yàn)收階段重點(diǎn)是確保各項(xiàng)與驗(yàn)收相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)滿足驗(yàn)收要求，并保證這些文檔和數(shù)據(jù)真實(shí)反映信息系統(tǒng)的安全實(shí)際情況。1.1.1進(jìn)度控制信息系統(tǒng)安全工程的進(jìn)度控制與其他工程類(lèi)似，主要內(nèi)容有：?工程設(shè)計(jì)階段，對(duì)總工期進(jìn)行控制；監(jiān)督設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行審核材料和設(shè)備采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃；?工程實(shí)施階段，完善項(xiàng)目控制進(jìn)度計(jì)劃，審查承建單位工程進(jìn)度計(jì)劃，做好各項(xiàng)動(dòng)態(tài)控制工作，協(xié)調(diào)各單位關(guān)系，預(yù)防并處理好工程延期造成的索賠，以求實(shí)際的工程進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃工程進(jìn)度的要求。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

47“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1成本控制信息系統(tǒng)安全工程的成本控制與其它工程類(lèi)似，采用相似的方法開(kāi)展工作。需要說(shuō)明的是，監(jiān)理單位除了代表建設(shè)單位盡可能降低成本外，還應(yīng)幫助建設(shè)單位確保信息安全的合理投入，保證信息安全的投入比例滿足相關(guān)規(guī)定。與其它工程不同，信息安全投入的不足導(dǎo)致安全保障能力的降低，后果可能是整個(gè)系統(tǒng)失去使用的價(jià)值，或使用意義大打折扣，蘊(yùn)藏對(duì)建設(shè)單位信息價(jià)值的嚴(yán)重?fù)p害。1.1.2工程技術(shù)文檔與管理為了便于監(jiān)理單位監(jiān)督和控制承建單位對(duì)信息系統(tǒng)安全工程文檔的編制和管理，下面介紹工程的技術(shù)文檔和管理文檔等內(nèi)容。對(duì)工程技術(shù)文檔的嚴(yán)格要求是系統(tǒng)安全工程的一個(gè)特點(diǎn)，前面曾經(jīng)提到監(jiān)理的作用是直接通過(guò)工程文檔體現(xiàn)出來(lái)。一套完善、準(zhǔn)確的工程文檔將全面反映工程的實(shí)際情況，不僅為項(xiàng)目驗(yàn)收、測(cè)評(píng)提供依據(jù)，也是今后運(yùn)行、維護(hù)、改進(jìn)、提高的基礎(chǔ)。信息系統(tǒng)安全工程技術(shù)文檔的管理與其它工程比較類(lèi)似，但在以下幾個(gè)方面需要注意：?文檔的準(zhǔn)確性。監(jiān)理必須對(duì)信息安全文檔的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。實(shí)際工作中，應(yīng)對(duì)文檔的準(zhǔn)確性和真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格檢查；?文檔的詳細(xì)程度。監(jiān)理必須保障若干重要的信息安全建設(shè)內(nèi)容相關(guān)文檔的詳細(xì)程度，否則，會(huì)對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收和開(kāi)通造成困難；?文檔的格式和構(gòu)成。信息系統(tǒng)安全性的評(píng)測(cè)、評(píng)估的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是對(duì)工程文檔進(jìn)行審查、分析，因此，為避免不必要的工作量，監(jiān)理應(yīng)該熟知各相關(guān)部門(mén)對(duì)工程文檔的要求，在文檔編制時(shí)，對(duì)其格式、內(nèi)容進(jìn)行控制和管理。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

48“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制隨著國(guó)家、行業(yè)和地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的頒布和實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度越來(lái)越顯得重要。目前，已頒布實(shí)施的法律法規(guī)有《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《北京市政務(wù)與公共服務(wù)信息化工程建設(shè)管理辦法》和《關(guān)于政府部門(mén)使用正版計(jì)算機(jī)軟件工作的意見(jiàn)》等，另外還有一些法律正在醞釀中?！斑|寧金稅三期”工程中在系統(tǒng)方案、需求方案、軟件等方面涉及較多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。因此，監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持全過(guò)程的控制。具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)包括：?方案設(shè)計(jì)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)；?設(shè)備、材料、系統(tǒng)軟件、管理軟件采購(gòu)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)；?系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施：1、組織措施?建立健全監(jiān)理組織，完善職責(zé)分工及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督制度。2、技術(shù)措施?方案設(shè)計(jì)階段，協(xié)助方案設(shè)計(jì)單位完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；?設(shè)備采購(gòu)階段，建立健全設(shè)備檢查驗(yàn)收制度，嚴(yán)防假冒產(chǎn)品、未按正常渠道進(jìn)關(guān)產(chǎn)品、非正版產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)；?系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，嚴(yán)格要求工程各方互相尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3、經(jīng)濟(jì)措施?建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，使工程實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)事故時(shí)對(duì)責(zé)任單位賞罰分明。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

49“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1監(jiān)理工作內(nèi)容1.1各個(gè)階段的監(jiān)理內(nèi)容1.1.1招標(biāo)投標(biāo)階段1.協(xié)助建設(shè)單位編寫(xiě)招標(biāo)文件；2.協(xié)助建設(shè)單位與中標(biāo)單位談判簽訂項(xiàng)目承包合同。1.1.2方案設(shè)計(jì)監(jiān)理1.協(xié)助建設(shè)單位編寫(xiě)設(shè)計(jì)要求文件（需求說(shuō)明書(shū)等）；2.協(xié)助建設(shè)單位和專(zhuān)家委員會(huì)審查和選擇設(shè)計(jì)單位；3.配合中標(biāo)的設(shè)計(jì)單位對(duì)方案設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，優(yōu)化設(shè)計(jì)；4.組織審核技術(shù)方案；5.審核技術(shù)方案中的信息安全保障措施；6.審核方案中主要設(shè)備、材料清單及其適用性；7.協(xié)助組織設(shè)計(jì)文件的報(bào)批；8.對(duì)方案設(shè)計(jì)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督。1.1.3軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理1．軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理的主要工作：?資源配置檢查：開(kāi)發(fā)人員、軟硬件開(kāi)發(fā)環(huán)境等檢查；?參與需求分析，開(kāi)發(fā)計(jì)劃：系統(tǒng)和子系統(tǒng)的月、周計(jì)劃?rùn)z查和評(píng)審；?質(zhì)量計(jì)劃?rùn)z查：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試、調(diào)試計(jì)劃等檢查和評(píng)審；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

50“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?組織需求評(píng)審；?參加設(shè)計(jì)評(píng)審；?檢查編程進(jìn)度；?檢查模塊、子系統(tǒng)測(cè)試情況；?進(jìn)行開(kāi)發(fā)環(huán)境下的系統(tǒng)集成監(jiān)理確認(rèn)測(cè)試；?軟件文檔的審查；?試運(yùn)行驗(yàn)收。1.1.1設(shè)備采購(gòu)和安裝監(jiān)理1.工程材料、硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件的質(zhì)量、到貨時(shí)間的審核；2.網(wǎng)絡(luò)主機(jī)系統(tǒng)工程實(shí)施階段的質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)理和驗(yàn)收；1.針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)和承建單位專(zhuān)業(yè)分工實(shí)施專(zhuān)業(yè)監(jiān)理，包括外購(gòu)硬件和軟件；2.承建單位開(kāi)發(fā)的軟件；布線、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成等；重點(diǎn)控制開(kāi)發(fā)軟件和系統(tǒng)集成；3.外購(gòu)硬件和軟件監(jiān)理的主要工作：外購(gòu)硬件：主機(jī)、pc機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通訊設(shè)備等檢查；外購(gòu)軟件：數(shù)據(jù)庫(kù)、操作系統(tǒng)、開(kāi)發(fā)工具、防火墻等軟件檢查；外購(gòu)材料、配件：線纜、信息插座、橋架等檢查。1.1.2工程實(shí)施監(jiān)理1.工程開(kāi)工前的監(jiān)理：1)審核實(shí)施設(shè)計(jì)方案：開(kāi)工前，由監(jiān)理單位組織實(shí)施方案的審核，內(nèi)容包括設(shè)計(jì)交底，了解工程需求、質(zhì)量要求，依據(jù)設(shè)計(jì)招標(biāo)文件，審核總體設(shè)計(jì)方案和有關(guān)的技術(shù)合同附件，以避免因設(shè)計(jì)失誤造成工程實(shí)施的障礙。2)審批實(shí)施組織設(shè)計(jì)：對(duì)實(shí)施單位的實(shí)施準(zhǔn)備情況進(jìn)行監(jiān)督。3)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

51“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則審核實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃：對(duì)實(shí)施單位的實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估和審查。1)審核工程實(shí)施人員，審核承建單位資質(zhì)。2.實(shí)施準(zhǔn)備階段的監(jiān)理1)審批開(kāi)工申請(qǐng)，確定開(kāi)工日期2)了解承建單位設(shè)備訂單的定購(gòu)和運(yùn)輸情況3)了解實(shí)施條件準(zhǔn)備情況4)了解承建單位工程實(shí)施前期的人員組織、實(shí)施設(shè)備到位情況3.實(shí)施及驗(yàn)收階段的監(jiān)理1)組織審查系統(tǒng)試運(yùn)行方案和項(xiàng)目驗(yàn)收大綱；2)檢查系統(tǒng)的試運(yùn)行工作日志或紀(jì)錄；3)審查各專(zhuān)業(yè)（布線、網(wǎng)絡(luò)、軟件）的初步驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告；4)組織計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試；5)組織應(yīng)用系統(tǒng)的驗(yàn)收測(cè)試；6)監(jiān)查系統(tǒng)的調(diào)試和試運(yùn)行情況，記錄系統(tǒng)試運(yùn)行數(shù)據(jù)；7)對(duì)試運(yùn)行期系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)，做出檢測(cè)報(bào)告；8)對(duì)試運(yùn)行期間系統(tǒng)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行記錄，并責(zé)成有關(guān)單位解決；解決問(wèn)題后，進(jìn)行二次監(jiān)測(cè)；9)組織項(xiàng)目的考核和驗(yàn)收的評(píng)審會(huì)議工作；10)協(xié)助辦理系統(tǒng)和文檔的交付；編寫(xiě)并提交項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)報(bào)告；11)系統(tǒng)驗(yàn)收完畢進(jìn)入保修階段的審核與簽發(fā)移交證書(shū)；12)核實(shí)已完成工程的數(shù)量、質(zhì)量，報(bào)送建設(shè)單位做為支付工程價(jià)款的依據(jù)。1.1.1工程結(jié)束后的移交1.系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖紙的全部移交2.設(shè)備、軟件、材料等的驗(yàn)收文檔核實(shí)3.工程實(shí)施文檔的移交4.工程竣工文檔的移交5.工程項(xiàng)目的整體移交北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

52“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的監(jiān)理1.1.1軟件管理過(guò)程的監(jiān)理承建單位軟件管理過(guò)程是保證應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量的重要基礎(chǔ)，軟件管理過(guò)程監(jiān)理關(guān)心的內(nèi)容是應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位的軟件管理能力。應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位軟件管理過(guò)程監(jiān)理的目標(biāo)是確保軟件承建單位制定具有規(guī)范的、標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目軟件過(guò)程；承建單位依據(jù)項(xiàng)目軟件過(guò)程對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃和管理。軟件管理過(guò)程監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：l監(jiān)督應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位根據(jù)項(xiàng)目合同和應(yīng)用軟件系統(tǒng)需求，制定項(xiàng)目軟件工程和管理活動(dòng)，結(jié)合成為密切相關(guān)、定義完整的項(xiàng)目軟件過(guò)程；l評(píng)估項(xiàng)目軟件過(guò)程的技術(shù)合理性，包括是否符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，是否符合項(xiàng)目合同和建設(shè)單位技術(shù)要求；l項(xiàng)目軟件過(guò)程文檔化，并得到批準(zhǔn)；監(jiān)督和控制承建單位的項(xiàng)目軟件過(guò)程的狀態(tài)，促使承建單位支持和實(shí)施項(xiàng)目軟件過(guò)程，提高軟件項(xiàng)目實(shí)施的計(jì)劃性，減少軟件項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；l監(jiān)督應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中按照項(xiàng)目軟件過(guò)程的規(guī)范實(shí)施，跟蹤、記錄和審查軟件管理過(guò)程活動(dòng)。1.1.2軟件項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)理軟件項(xiàng)目計(jì)劃為實(shí)施和管理軟件項(xiàng)目活動(dòng)提供基礎(chǔ)，并根據(jù)軟件項(xiàng)目資源、約束條件和能力向建設(shè)單位提出承諾。軟件項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)理的目標(biāo)是：l監(jiān)督承建單位形成軟件規(guī)模估計(jì)文檔，以供計(jì)劃和跟蹤軟件項(xiàng)目使用；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

53“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則l監(jiān)督承建單位制定軟件項(xiàng)目的活動(dòng)和約定，并形成文檔。l軟件項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)理的主要活動(dòng)包括以下方面：l確保軟件承建單位在項(xiàng)目軟件過(guò)程規(guī)范約定的基礎(chǔ)上制定軟件項(xiàng)目計(jì)劃；l監(jiān)督承建單位為實(shí)施軟件工程和管理軟件項(xiàng)目制定合理的軟件項(xiàng)目計(jì)劃，包括進(jìn)行軟件規(guī)模估計(jì)和軟件風(fēng)險(xiǎn)分析，建立軟件項(xiàng)目組織，確定軟件項(xiàng)目生命周期，進(jìn)行軟件項(xiàng)目策劃，確定必要的約定；l監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程制定項(xiàng)目的軟件項(xiàng)目計(jì)劃，確認(rèn)計(jì)劃內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及合同要求；l審查承建單位編寫(xiě)的軟件項(xiàng)目計(jì)劃文檔，軟件項(xiàng)目計(jì)劃包括：軟件項(xiàng)目的用途、范圍、目標(biāo)和對(duì)象，軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃，軟件配置管理，軟件質(zhì)量保證，軟件框架設(shè)計(jì)，問(wèn)題跟蹤與排除方法，軟件度量；l審查承建單位標(biāo)明、建立和保持對(duì)軟件項(xiàng)目的控制所必需的軟件工作產(chǎn)品；l審查承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程估計(jì)軟件工作產(chǎn)品規(guī)模，估計(jì)軟件項(xiàng)目的工作量和成本，估計(jì)項(xiàng)目的關(guān)鍵計(jì)算機(jī)資源；l監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程制定項(xiàng)目的軟件進(jìn)度計(jì)劃，分析承建單位制定項(xiàng)目的軟件工程設(shè)備和支持工具計(jì)劃的合理性、可行性，分析軟件進(jìn)度計(jì)劃的合理性；l管理和控制軟件計(jì)劃數(shù)據(jù)，審查軟件項(xiàng)目計(jì)劃的活動(dòng)情況；l確保軟件項(xiàng)目計(jì)劃通過(guò)正式的評(píng)審，在評(píng)審后得到技術(shù)修改和批準(zhǔn)，給出是否符合要求的結(jié)論，確定其能否作為軟件開(kāi)發(fā)的前提和依據(jù)，作為應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)度控制的依據(jù)。1.1.1軟件質(zhì)量保證監(jiān)理北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

54“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則軟件質(zhì)量保證通過(guò)監(jiān)控軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程來(lái)保證產(chǎn)品質(zhì)量，保證開(kāi)發(fā)出來(lái)的軟件和軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程，保證軟件產(chǎn)品和軟件過(guò)程符合要求，確保項(xiàng)目計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程適合需要，同時(shí)滿足評(píng)審和審計(jì)需要。軟件質(zhì)量保證監(jiān)理的目標(biāo)是：l監(jiān)督承建單位對(duì)軟件質(zhì)量保證活動(dòng)做到有計(jì)劃；l客觀地驗(yàn)證軟件產(chǎn)品及其活動(dòng)是否遵守應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和需求；l促進(jìn)由各方及時(shí)處理軟件項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的不一致性問(wèn)題。軟件質(zhì)量保證監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：l確保項(xiàng)目遵循書(shū)面的承建單位管理策略來(lái)實(shí)施軟件質(zhì)量保證，承建單位成立了軟件質(zhì)量保證活動(dòng)的組織；l控制承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，為軟件項(xiàng)目制訂軟件質(zhì)量保證計(jì)劃，保障軟件質(zhì)量保證計(jì)劃符合項(xiàng)目軟件過(guò)程的規(guī)范要求；l參加承建單位的軟件質(zhì)量保證組按照軟件質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行活動(dòng)；l參加承建單位的軟件質(zhì)量保證組評(píng)審軟件工程活動(dòng)，驗(yàn)證軟件工程活動(dòng)與軟件項(xiàng)目計(jì)劃的一致性；l參加承建單位軟件質(zhì)量保證組審核指定的軟件產(chǎn)品，依據(jù)指定的軟件標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和合同需求對(duì)可交付的軟件產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)，驗(yàn)證軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目計(jì)劃的一致性；l控制承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，歸檔和處理軟件活動(dòng)和軟件工作產(chǎn)品中的偏差，管理和控制不一致性問(wèn)題的文檔；l軟件監(jiān)理人員和承建單位的軟件質(zhì)量保證人員定期對(duì)軟件質(zhì)量保證組的活動(dòng)和結(jié)果進(jìn)行評(píng)審；l跟蹤和記錄軟件質(zhì)量保證活動(dòng)的情況，審查軟件質(zhì)量保證活動(dòng)，并給出軟件質(zhì)量保證監(jiān)理報(bào)告。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

55“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1軟件配置管理監(jiān)理軟件配置管理是保證軟件質(zhì)量和軟件研制進(jìn)度的重要手段，軟件配置管理包括標(biāo)識(shí)給定時(shí)間點(diǎn)的軟件配置（即所選擇的工作產(chǎn)品及其描述），系統(tǒng)地控制這些配置的更改，并在軟件生命周期中保持這些配置的完整性和可跟蹤性。軟件配置管理監(jiān)理的目標(biāo)是：l確保軟件配置管理活動(dòng)是有計(jì)劃的；l確保所選擇的軟件工作產(chǎn)品是經(jīng)過(guò)標(biāo)識(shí)、受到控制并具有可用性的；l監(jiān)督所標(biāo)識(shí)的軟件工作產(chǎn)品的更改是受控的；l及時(shí)了解軟件基線的狀態(tài)和內(nèi)容。軟件配置管理監(jiān)理的主要活動(dòng)包括：l確保應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位的配置管理組織和環(huán)境按照軟件項(xiàng)目計(jì)劃的要求成立并配備；l控制承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，為應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目制訂軟件配置管理計(jì)劃；l監(jiān)督承建單位使用審批通過(guò)的、文檔化的軟件配置管理計(jì)劃作為實(shí)施軟件配置管理活動(dòng)的基礎(chǔ)，該計(jì)劃包括：要執(zhí)行的活動(dòng)、活動(dòng)的進(jìn)度安排、指定的職責(zé)和所需的資源；監(jiān)督承建單位標(biāo)識(shí)將置于配置管理下的軟件工作產(chǎn)品，工作產(chǎn)品包括與過(guò)程相關(guān)的計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程、軟件需求、軟件設(shè)計(jì)、軟件代碼單元、軟件測(cè)試規(guī)程、為軟件測(cè)試活動(dòng)建立的軟件系統(tǒng)、軟件系統(tǒng)產(chǎn)品和編譯程序；l控制承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，對(duì)所有配置項(xiàng)／單元的更改請(qǐng)求和問(wèn)題報(bào)告實(shí)施初始準(zhǔn)備、記錄、評(píng)審、批準(zhǔn)和跟蹤；l監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，控制對(duì)基線的更改。監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，由軟件基線庫(kù)生成軟件產(chǎn)品并對(duì)其發(fā)布進(jìn)行控制。監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，記錄配置項(xiàng)／單元的狀態(tài)；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

56“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則l控制承建單位編制軟件配置管理報(bào)告，證明軟件配置管理活動(dòng)和軟件基線庫(kù)的內(nèi)容，并提供給建設(shè)單位；l監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，進(jìn)行軟件基線庫(kù)審核。進(jìn)行軟件配置管理活動(dòng)狀態(tài)的跟蹤和記錄；l定期審查軟件配置管理活動(dòng)和軟件配置管理基線，以驗(yàn)證它們與文檔定義的一致性；l審核軟件配置管理活動(dòng)及其工作產(chǎn)品，并給出軟件配置管理監(jiān)理報(bào)告。1.1.1需求分析監(jiān)理需求分析階段的產(chǎn)品將成為軟件系統(tǒng)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，需求分析的過(guò)程不僅涉及到建設(shè)單位所有的應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)需要和期望，除了這些需要和期望外，還可能從所選擇的解決方案中派生出產(chǎn)品和產(chǎn)品構(gòu)件的需求。需求分析階段監(jiān)理的目標(biāo)是：l監(jiān)督和控制應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位的軟件需求規(guī)格說(shuō)明，為軟件工程和管理應(yīng)用建立基線；l監(jiān)督和控制軟件項(xiàng)目計(jì)劃、產(chǎn)品和活動(dòng)與軟件的需求規(guī)格說(shuō)明一致；l監(jiān)督和控制軟件規(guī)格說(shuō)明與合同和建設(shè)單位的項(xiàng)目需求保持一致。需求分析監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：l依據(jù)獲取用戶(hù)需求、分析用戶(hù)需求、編寫(xiě)需求文檔、驗(yàn)證需求和管理需求的需求分析過(guò)程，促使在建設(shè)單位和承建單位之間建立一種共同理解的業(yè)務(wù)模型，建設(shè)單位的業(yè)務(wù)模型是項(xiàng)目軟件過(guò)程的關(guān)鍵，著重用分析方法確認(rèn)建設(shè)單位的業(yè)務(wù)模型；l對(duì)承建單位的需求過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和控制，保障軟件需求分析過(guò)程符合規(guī)范和要求；l確保需求分析說(shuō)明文檔化，需求分析文檔格式符合軟件管理過(guò)程定義的管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，需求分析的方法和工具使用合適；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

57“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則l評(píng)估需求分析內(nèi)容符合合同的要求，并把這些要求按軟件需求規(guī)格說(shuō)明的格式分解為軟件的功能、性能、接口、數(shù)據(jù)、環(huán)境、安全、保密、假設(shè)、約束要求和質(zhì)量需求；l需求分析明確了對(duì)軟件的質(zhì)量因素要求，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目提出的質(zhì)量要求按照軟件質(zhì)量特性進(jìn)行分解，轉(zhuǎn)化為對(duì)軟件的明確要求，內(nèi)容覆蓋到安全性、可靠性、效率、易用性、維護(hù)性、可移植性；l需求分析文檔的描述準(zhǔn)確，需求分析文檔的描述滿足正確性、完整性、一致性、無(wú)二義性、可驗(yàn)證性和可追蹤性的要求；l確保需求分析文檔通過(guò)正式的評(píng)審，在評(píng)審后得到技術(shù)修改和批準(zhǔn)，給出是否符合要求的結(jié)論，確定其能否作為軟件設(shè)計(jì)的前提和依據(jù)；l跟蹤和記錄需求活動(dòng)的狀態(tài)，按照軟件項(xiàng)目計(jì)劃的進(jìn)度要求對(duì)軟件需求階段的工作進(jìn)行進(jìn)度監(jiān)督；l監(jiān)督承建單位建立初步的系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃、驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃和用戶(hù)手冊(cè)，并形成文檔，在需求分析文檔評(píng)審的同時(shí)得到技術(shù)審查，文檔的格式符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，文檔的內(nèi)容符合應(yīng)用要求。1.1.1軟件設(shè)計(jì)的監(jiān)理軟件設(shè)計(jì)過(guò)程是項(xiàng)目軟件過(guò)程的一個(gè)重要階段，承建單位使用定義的方法和工具去實(shí)施一系列軟件設(shè)計(jì)工程任務(wù)，以便建立和維護(hù)軟件的設(shè)計(jì)階段產(chǎn)品。軟件設(shè)計(jì)階段開(kāi)發(fā)和評(píng)審的文檔包括軟件概要設(shè)計(jì)文檔、軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔和測(cè)試計(jì)劃文檔，以確保項(xiàng)目軟件過(guò)程中的各個(gè)階段任務(wù)引用前面一個(gè)階段任務(wù)的結(jié)果，而產(chǎn)生的結(jié)果又適用于后續(xù)階段的任務(wù)。軟件設(shè)計(jì)監(jiān)理的目標(biāo)是：l監(jiān)督承建單位按照定義的軟件設(shè)計(jì)任務(wù)，開(kāi)展軟件設(shè)計(jì)過(guò)程的各項(xiàng)活動(dòng)；l使得軟件設(shè)計(jì)工作產(chǎn)品彼此間保持一致性；使得軟件設(shè)計(jì)工作的進(jìn)度與計(jì)劃保持一致性；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

58“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則l使得軟件設(shè)計(jì)工作的質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和軟件需求的要求；l當(dāng)需要對(duì)這些文檔進(jìn)行更改時(shí)，相應(yīng)地對(duì)軟件產(chǎn)品、計(jì)劃、約定、過(guò)程和活動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)的修改。軟件設(shè)計(jì)監(jiān)理的主要活動(dòng)包括：l確保軟件設(shè)計(jì)過(guò)程遵循書(shū)面的承建單位管理策略來(lái)實(shí)施軟件設(shè)計(jì)活動(dòng)，包括軟件設(shè)計(jì)的硬件環(huán)境、軟件環(huán)境和支持工具；l在軟件生命周期和所用技術(shù)的約束下開(kāi)發(fā)出軟件體系結(jié)構(gòu)，軟件體系結(jié)構(gòu)建立起具有完整定義的內(nèi)部和外部界面的頂層軟件框架，將用戶(hù)的需求分配到適當(dāng)?shù)奈恢蒙先?，評(píng)審軟件體系結(jié)構(gòu)，確保影響軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)的各種軟件體系結(jié)構(gòu)問(wèn)題得到識(shí)別和解決，著重用模擬的方法測(cè)試軟件系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)的可行性；l監(jiān)督承建單位依據(jù)定義的項(xiàng)目軟件過(guò)程，對(duì)軟件設(shè)計(jì)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、維護(hù)、建立文檔和驗(yàn)證，以滿足軟件需求和形成編碼框架，軟件設(shè)計(jì)由軟件體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)組成；l確保軟件設(shè)計(jì)文檔通過(guò)正式的評(píng)審，在評(píng)審后得到技術(shù)修改和批準(zhǔn)，給出是否符合要求的結(jié)論，確定其能否作為軟件編碼的前提和依據(jù)；l將軟件設(shè)計(jì)文檔置于配置管理之下，每當(dāng)軟件需求更改時(shí)，適當(dāng)?shù)馗能浖O(shè)計(jì)文檔；l跟蹤、記錄和審查軟件設(shè)計(jì)的活動(dòng)，跟蹤和記錄的內(nèi)容有：跟蹤、累計(jì)的軟件設(shè)計(jì)產(chǎn)品缺陷的數(shù)量、類(lèi)型和嚴(yán)重程度，軟件設(shè)計(jì)產(chǎn)品工程活動(dòng)的狀態(tài)；l監(jiān)督承建單位建立初步的集成測(cè)試計(jì)劃和單元測(cè)試計(jì)劃，并形成文檔，在軟件設(shè)計(jì)文檔評(píng)審的同時(shí)得到技術(shù)審查，文檔的格式符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，文檔的內(nèi)容符合應(yīng)用要求。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

59“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1軟件編碼監(jiān)理軟件編碼任務(wù)的是實(shí)現(xiàn)軟件設(shè)計(jì)功能，這反映在軟件編碼的可追蹤性和完備性上，軟件編碼的獨(dú)立性、數(shù)據(jù)規(guī)則、處理規(guī)則、異常處理規(guī)則和表示法規(guī)則反映在項(xiàng)目軟件過(guò)程的編程風(fēng)格中。軟件編碼監(jiān)理的主要目的是為了控制軟件編碼階段的工程進(jìn)度，監(jiān)督軟件編碼的編程風(fēng)格和質(zhì)量，使得軟件編碼階段的工作能可靠、高效地實(shí)現(xiàn)軟件設(shè)計(jì)的目標(biāo)，同時(shí)符合承建單位的軟件過(guò)程規(guī)范的要求。軟件編碼監(jiān)理的主要內(nèi)容包括：l項(xiàng)目遵循書(shū)面的承建單位項(xiàng)目軟件過(guò)程定義的規(guī)則來(lái)實(shí)施軟件編碼活動(dòng)，使用適當(dāng)?shù)姆椒ê凸ぞ呓⒑途S護(hù)軟件編碼產(chǎn)品，軟件計(jì)劃、任務(wù)和產(chǎn)品均是可追蹤的；l軟件編碼風(fēng)格、軟件接口設(shè)計(jì)符合項(xiàng)目軟件過(guò)程的定義；l監(jiān)督承建單位依據(jù)項(xiàng)目定義的軟件過(guò)程，對(duì)軟件編碼進(jìn)行開(kāi)發(fā)、維護(hù)、建立文檔和驗(yàn)證，以實(shí)現(xiàn)軟件需求和軟件設(shè)計(jì)；l跟蹤、記錄和審查軟件編碼的活動(dòng)，跟蹤和記錄的內(nèi)容有：跟蹤、累計(jì)的軟件編碼產(chǎn)品缺陷的數(shù)量、類(lèi)型和嚴(yán)重程度，軟件編碼產(chǎn)品工程活動(dòng)的狀態(tài)。1.1.2軟件預(yù)防缺陷監(jiān)理軟件缺陷預(yù)防包括分析過(guò)去遇到的軟件缺陷，并且采取具體措施防止將來(lái)再發(fā)生類(lèi)似的軟件缺陷。在其他項(xiàng)目以及當(dāng)前項(xiàng)目的初期階段都可能會(huì)發(fā)現(xiàn)類(lèi)同的軟件缺陷，軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)是在項(xiàng)目?jī)?nèi)交流經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的一種機(jī)制。軟件缺陷預(yù)防監(jiān)理的目標(biāo)是：l確保承建單位軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)是有計(jì)劃的；l分析找出并標(biāo)識(shí)軟件缺陷產(chǎn)生的共同原因；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

60“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則l監(jiān)督軟件缺陷產(chǎn)生的共同原因，并被系統(tǒng)地消除。軟件缺陷預(yù)防監(jiān)理的主要活動(dòng)是：l承建單位遵循項(xiàng)目軟件過(guò)程定義的管理策略，實(shí)施軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)；l對(duì)軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，確保這些活動(dòng)的有效性；l在軟件開(kāi)發(fā)任務(wù)開(kāi)始時(shí)，為任務(wù)的活動(dòng)和相關(guān)的軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)做準(zhǔn)備。召開(kāi)準(zhǔn)備會(huì)議，使協(xié)同組成員熟悉過(guò)程實(shí)施細(xì)節(jié)及過(guò)程的最新情況；l監(jiān)督承建單位依據(jù)書(shū)面規(guī)程，召開(kāi)軟件缺陷原因分析會(huì)議，識(shí)別和分析缺陷，以確定其根本原因，按缺陷產(chǎn)生的根本原因?qū)θ毕葸M(jìn)行歸類(lèi)，為防止已識(shí)別的缺陷及類(lèi)似缺陷的再次發(fā)生，制定預(yù)備措施，并寫(xiě)成文檔；l承建單位將軟件缺陷預(yù)防數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔，將原因分析會(huì)議中確定的措施建議歸檔，并進(jìn)行跟蹤；l定期將承建單位的和項(xiàng)目的軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)的狀態(tài)和結(jié)果，用監(jiān)理通報(bào)和交流會(huì)方式反饋給建設(shè)單位；l定期跟蹤和審查承建單位的軟件缺陷預(yù)防活動(dòng)，適當(dāng)?shù)亍⒓皶r(shí)地掌握軟件過(guò)程活動(dòng)。1.1.1軟件測(cè)試的監(jiān)理作為軟件開(kāi)發(fā)的重要環(huán)節(jié)，軟件測(cè)試越來(lái)越受到人們的重視。建設(shè)單位應(yīng)用軟件系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的規(guī)模大、復(fù)雜程度高，軟件產(chǎn)品應(yīng)用于日常辦公，以尋找軟件中的錯(cuò)誤為目的的測(cè)試工作就顯得更加重要。軟件測(cè)試監(jiān)理的主要目標(biāo)是：l監(jiān)督和控制承建單位的軟件測(cè)試過(guò)程，確保軟件測(cè)試按照承建單位的測(cè)試文檔規(guī)范和建設(shè)單位的軟件要求實(shí)施；l軟件測(cè)試反映出、記錄著軟件產(chǎn)品的真實(shí)情況；l軟件測(cè)試的各個(gè)階段得到按步驟實(shí)施；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

61“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則l對(duì)于軟件測(cè)試反映出的問(wèn)題能有效地按回歸測(cè)試規(guī)范進(jìn)行處理；l最后得到符合軟件任務(wù)書(shū)（或合同）要求的軟件產(chǎn)品集；l軟件測(cè)試的進(jìn)度與計(jì)劃保持一致性。軟件測(cè)試監(jiān)理的主要活動(dòng)包括兩方面的內(nèi)容，一方面是平行地進(jìn)行測(cè)試，檢查軟件系統(tǒng)的質(zhì)量，一方面是監(jiān)督承建單位的測(cè)試工作：l監(jiān)督承建單位依據(jù)定義的項(xiàng)目軟件過(guò)程，對(duì)軟件測(cè)試進(jìn)行開(kāi)發(fā)、維護(hù)、建立文檔和驗(yàn)證，以滿足軟件測(cè)試計(jì)劃要求，軟件測(cè)試按軟件靜態(tài)分析、軟件單元測(cè)試、軟件部件測(cè)試、軟件配置項(xiàng)測(cè)試、軟件系統(tǒng)測(cè)試和相應(yīng)的回歸測(cè)試進(jìn)行；l軟件測(cè)試的各個(gè)階段的測(cè)試文檔（測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試說(shuō)明、測(cè)試記錄、測(cè)試報(bào)告）齊全、符合規(guī)范，各個(gè)階段的軟件測(cè)試計(jì)劃通過(guò)評(píng)審。測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試說(shuō)明應(yīng)滿足相應(yīng)的軟件需求規(guī)格說(shuō)明、軟件概要設(shè)計(jì)、軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)全部明確的和隱含的說(shuō)明，對(duì)于功能、性能、接口、質(zhì)量要求的覆蓋率應(yīng)達(dá)到100%；全部測(cè)試活動(dòng)遵循了測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試說(shuō)明，測(cè)試環(huán)境滿足要求，測(cè)試活動(dòng)滿足獨(dú)立性要求，測(cè)試記錄客觀、完備；l測(cè)試的全過(guò)程自始至終在配置控制之下進(jìn)行，對(duì)軟件問(wèn)題的更動(dòng)必須符合更動(dòng)規(guī)范，針對(duì)軟件的更動(dòng)進(jìn)行了回歸測(cè)試；l經(jīng)過(guò)回歸測(cè)試之后，所有測(cè)試用例都獲得通過(guò)，或者給出合理解釋?zhuān)籰最終的測(cè)試結(jié)果中沒(méi)有功能、性能、接口、質(zhì)量要求的軟件錯(cuò)誤，符合系統(tǒng)需求；l各類(lèi)軟件錯(cuò)誤數(shù)限制在系統(tǒng)要求之內(nèi)；l具有軟件測(cè)試各個(gè)階段的測(cè)試記錄、完成軟件測(cè)試各個(gè)階段的相應(yīng)測(cè)試報(bào)告。1.1.1軟件驗(yàn)收監(jiān)理軟件驗(yàn)收是軟件開(kāi)發(fā)結(jié)束后，是北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

62“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則對(duì)軟件產(chǎn)品投入實(shí)際應(yīng)用以前進(jìn)行的最后一次質(zhì)量檢驗(yàn)活動(dòng)。軟件驗(yàn)收對(duì)軟件進(jìn)行全面的質(zhì)量檢驗(yàn)，并且要決定軟件是否合格，因此驗(yàn)收是一項(xiàng)嚴(yán)格的正式測(cè)試活動(dòng)。軟件驗(yàn)收的目標(biāo)是：l軟件產(chǎn)品集符合建設(shè)單位要求的軟件產(chǎn)品集；l軟件產(chǎn)品質(zhì)量符合建設(shè)單位要求的軟件產(chǎn)品質(zhì)量。軟件驗(yàn)收的主要活動(dòng)包括：l實(shí)現(xiàn)建設(shè)單位、承建單位和賽迪監(jiān)理三方協(xié)同，形成軟件驗(yàn)收方案和驗(yàn)收計(jì)劃，文檔化的驗(yàn)收方案和驗(yàn)收計(jì)劃得到三方共同確認(rèn)，得到評(píng)審并批準(zhǔn)；l進(jìn)行應(yīng)用軟件系統(tǒng)產(chǎn)品的審核，包括文檔審核、源代碼審核、配置腳本審核、測(cè)試程序或腳本審核和可執(zhí)行程序測(cè)試；l軟件開(kāi)發(fā)已經(jīng)完成，軟件產(chǎn)品置于配置控制之下，審查單元、集成、系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃和報(bào)告，并全部解決了已知的軟件缺陷；l檢查程序和文檔的一致性、文檔和文檔的一致性、交付的產(chǎn)品與建設(shè)單位要求的一致性，以及符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況；l確保軟件驗(yàn)收測(cè)試按照驗(yàn)收測(cè)試方案和計(jì)劃的要求實(shí)施；l軟件驗(yàn)收評(píng)審，軟件產(chǎn)品符合建設(shè)單位規(guī)定的全部功能和質(zhì)量要求，不同安全性關(guān)鍵等級(jí)的軟件均通過(guò)所要求的各項(xiàng)測(cè)試，文檔齊全，符合建設(shè)單位規(guī)定的要求及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，文檔和文檔一致，程序和文檔相符，對(duì)被驗(yàn)收軟件的可執(zhí)行代碼，在驗(yàn)收測(cè)試中查出的錯(cuò)誤總數(shù)，依錯(cuò)誤嚴(yán)重性不超過(guò)建設(shè)單位事先約定的指標(biāo)，配置審核時(shí)查出的交付文檔中的錯(cuò)誤總數(shù)不超過(guò)建設(shè)單位事先約定的指標(biāo)；l評(píng)審會(huì)在驗(yàn)收測(cè)試和配置審計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上，根據(jù)驗(yàn)收準(zhǔn)則，編寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，給出驗(yàn)收結(jié)論。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

63“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理技術(shù)培訓(xùn)是建設(shè)單位應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，建設(shè)單位信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，使得信息化系統(tǒng)與建設(shè)單位職員的生活、工作和學(xué)習(xí)變得密不可分，應(yīng)用軟件系統(tǒng)成為日常辦公的基本工具和平臺(tái)，學(xué)會(huì)使用信息化系統(tǒng)將是一個(gè)要求。技術(shù)培訓(xùn)包括專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)維護(hù)技術(shù)人員的培訓(xùn)和系統(tǒng)使用人員的培訓(xùn)兩個(gè)部分，涉及到系統(tǒng)應(yīng)用邏輯和管理理念改變的系統(tǒng)使用人員的培訓(xùn)尤為重要。技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理的目標(biāo)是：確保應(yīng)用軟件系統(tǒng)技術(shù)培訓(xùn)得到有效實(shí)施。技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理的主要活動(dòng)包括：l監(jiān)督承建單位按照合同和建設(shè)單位的要求制定培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃的可操作性強(qiáng)；l培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)師資得到明確、合理的確定；l監(jiān)督技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施，實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況和效果通報(bào)給建設(shè)單位。1.2各關(guān)鍵點(diǎn)控制的一般程序1.2.1實(shí)施過(guò)程中的綜合協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理我們認(rèn)為，電子政務(wù)建設(shè)項(xiàng)目要想成功，首先要建立有序、規(guī)范的管理體系。這是因?yàn)椋赫麄€(gè)電子政務(wù)建設(shè)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)也許可以明確，但是圍繞電子政務(wù)所展開(kāi)的一系列管理操作可能是會(huì)多樣化，并根據(jù)使用習(xí)慣的不同發(fā)生很多變化的，因此應(yīng)該建立有效的變更管理機(jī)制，確保開(kāi)發(fā)進(jìn)度的可控；在項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)中，由于系統(tǒng)的最終使用用戶(hù)涉及范圍很大，因此，要在開(kāi)發(fā)前期對(duì)建設(shè)單位及用戶(hù)進(jìn)行充分的調(diào)研，這需要有效的組織和溝通實(shí)現(xiàn)。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

64“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則因此，對(duì)于本項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，有必要形成一套有組織的專(zhuān)門(mén)化的工程實(shí)施體系——即建立健全功能明確、決策有效、執(zhí)行有力的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，從而有效進(jìn)行資源控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制以確保本項(xiàng)目能夠正常順利實(shí)施及達(dá)到將來(lái)整個(gè)系統(tǒng)維護(hù)方便的目標(biāo)。這是我們根據(jù)建設(shè)單位在項(xiàng)目中的工作所設(shè)想的組織結(jié)構(gòu)。鑒于項(xiàng)目中主要是軟件的開(kāi)發(fā)，我們?cè)谡w項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，針對(duì)項(xiàng)目的分項(xiàng)子系統(tǒng)特點(diǎn)采用矩陣式工作結(jié)構(gòu)，結(jié)合項(xiàng)目管理理念，形成對(duì)承建單位的全面監(jiān)督管理：監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人質(zhì)量控制進(jìn)度控制投資控制合同管理制信息管理組織協(xié)調(diào)方案設(shè)計(jì)平臺(tái)開(kāi)發(fā)總體實(shí)施系統(tǒng)測(cè)試在上述工作結(jié)構(gòu)關(guān)系中，我們根據(jù)不同階段在監(jiān)理要點(diǎn)上的不同需求加強(qiáng)全方面的管理。此外，為保證高質(zhì)量、高速度、有計(jì)劃、按步驟地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，并使項(xiàng)目資源能夠得到合理分配和有效利用，明確工程項(xiàng)目的組織管理以及安裝、調(diào)試、測(cè)試、應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)、驗(yàn)收交付和售后服務(wù)流程，確保工程實(shí)施過(guò)程在受控狀態(tài)下進(jìn)行，賽迪監(jiān)理公司將本項(xiàng)目按照一個(gè)綜合項(xiàng)目進(jìn)行目標(biāo)管理。根據(jù)項(xiàng)目中的關(guān)鍵點(diǎn)，進(jìn)行人員、時(shí)間的工作劃分，并制定嚴(yán)格工作程序和工作制度，通過(guò)有效的管理手段，保障項(xiàng)目的成功實(shí)施。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

65“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1軟件開(kāi)發(fā)實(shí)施關(guān)鍵點(diǎn)控制基本流程圖主要過(guò)程主要控制規(guī)劃設(shè)計(jì)模塊設(shè)計(jì)項(xiàng)目小組項(xiàng)目開(kāi)始模塊調(diào)試整體調(diào)試1．開(kāi)發(fā)規(guī)劃是否滿足先進(jìn)性、適用性的要求1．模塊劃分是否合理2．模塊功能是否獨(dú)立3．模塊間功能是否有重復(fù)1．小組任務(wù)劃分是否明確2．關(guān)鍵任務(wù)控制是否清晰1．定期檢查開(kāi)發(fā)進(jìn)度2．每日對(duì)開(kāi)發(fā)內(nèi)容進(jìn)行回顧1．獨(dú)立模塊是否滿足功能要求2．接口數(shù)據(jù)是否完善1．?dāng)?shù)據(jù)采集檢測(cè)檢查2．軟件試運(yùn)行檢查結(jié)束北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

66“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1合同管理合同管理是指項(xiàng)目監(jiān)理單位依照法律規(guī)定，對(duì)“遼寧金稅三期”工程建設(shè)合同履行監(jiān)督、檢查和調(diào)解的職能。合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)之一，“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程實(shí)際上就是項(xiàng)目建設(shè)合同的執(zhí)行過(guò)程，監(jiān)理工作的目標(biāo)就是通過(guò)項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合同目標(biāo)。因此，合同管理必然是貫徹于監(jiān)理活動(dòng)的始終工作內(nèi)容。1.1合同管理的原則及內(nèi)容1.1.1合同管理的原則采取預(yù)先分析、調(diào)查的方法，經(jīng)常跟蹤合同執(zhí)行情況及其實(shí)施中的問(wèn)題，及時(shí)通過(guò)《監(jiān)理工程師通知單》督促和糾正承建單位不符合合同約定的行為，并提前向建設(shè)單位單位和承建單位發(fā)出預(yù)示，防止偏離合同約定事件的發(fā)生。1.1.2合同管理的內(nèi)容設(shè)計(jì)變更、洽商；工程暫停及復(fù)工；工程延期；費(fèi)用索賠；合同爭(zhēng)議的調(diào)解；違約處理等。1.2合同管理的基本程序1.2.1設(shè)計(jì)變更、洽商管理的基本程序北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

67“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則建設(shè)單位、承建單位任何一方提出設(shè)計(jì)變更、洽商建設(shè)單位、承建單位和監(jiān)理單位分別在〈設(shè)計(jì)變更、洽商記錄〉上簽字認(rèn)可承建單位按設(shè)計(jì)變更、洽商工程不同意承建單位提交《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)表》監(jiān)理工程師審核總監(jiān)簽認(rèn)意見(jiàn)同意承建單位審批1.1.1工程延期管理的基本程序北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

68“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則延期事件發(fā)生項(xiàng)目監(jiān)理部收集資料詳細(xì)記錄過(guò)程承建單位提交工期索賠意向報(bào)告承建單位提交延期事件的詳細(xì)報(bào)告工期索賠意向報(bào)告延期事件結(jié)束、承建單位提交《工程延期申請(qǐng)表》監(jiān)理工程師審核與評(píng)估與建設(shè)單位、承建單位協(xié)商總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程延期審批表》不同意不一致北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

69“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1費(fèi)用索賠管理的基本程序費(fèi)用索賠事件發(fā)生承建單位提交費(fèi)用索賠意向報(bào)告承建單位隨時(shí)提交索賠事件的詳細(xì)報(bào)告索賠事件結(jié)束、承建單位提交《費(fèi)用索賠申請(qǐng)表》與建設(shè)單位、承建單位協(xié)商總監(jiān)理工程師簽發(fā)《費(fèi)用索賠審批表》項(xiàng)目監(jiān)理部收集材料詳細(xì)記錄過(guò)程不一致不同意監(jiān)理工程師審核與評(píng)估北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

70“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1合同爭(zhēng)議調(diào)解的基本程序合同爭(zhēng)議解決雙方滿意爭(zhēng)議發(fā)生爭(zhēng)議一方或雙方書(shū)面提交解決爭(zhēng)議申請(qǐng)對(duì)決定不滿意執(zhí)行仲裁委員會(huì)的裁決或法院判決向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或直接向法院起訴總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)并作出處理決定1.2設(shè)計(jì)變更、洽商的管理?設(shè)計(jì)變更、洽商無(wú)論由誰(shuí)提出和批準(zhǔn)，均須按設(shè)計(jì)變更、洽商的基本程序進(jìn)行；?設(shè)計(jì)變更、洽商記錄必須經(jīng)監(jiān)理單位簽認(rèn)后，承建單位方可執(zhí)行；?設(shè)計(jì)變更、洽商記錄的內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

71“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?設(shè)計(jì)變更、洽商記錄填寫(xiě)的內(nèi)容必須表述準(zhǔn)確、圖示規(guī)范；?設(shè)計(jì)變更、洽商的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)反映在工程方案上；?分包工程的設(shè)計(jì)變更、洽商應(yīng)通過(guò)總承建單位辦理；?設(shè)計(jì)變更、洽商的費(fèi)用由承建單位填寫(xiě)《工程變更費(fèi)用申請(qǐng)表》報(bào)監(jiān)理部，由監(jiān)理工程師進(jìn)行審核后，總監(jiān)理工程師簽認(rèn)；?設(shè)計(jì)變更、洽商的工程完成，并經(jīng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收合格后，應(yīng)按正常的支付程序辦理變更工程費(fèi)用的支付手續(xù)。1.1工程暫停及復(fù)工的管理?在下列情況發(fā)生時(shí)，總監(jiān)理工程師可以簽發(fā)《工程暫停令》；ü應(yīng)承建單位的要求，工程需要暫停時(shí)；ü由于工程質(zhì)量問(wèn)題，必須進(jìn)行停工處理時(shí)；ü發(fā)生必須暫停工程的緊急事件時(shí)。?在監(jiān)理合同有約定或必要時(shí)，簽發(fā)《工程暫停令》前，應(yīng)征求建設(shè)單位意見(jiàn)；?在工程暫停后，經(jīng)處理達(dá)到可以繼續(xù)工程時(shí)；ü如工程暫停是由于建設(shè)單位原因，或非承建單位原因時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)在暫停原因消失，具備復(fù)工條件時(shí)，及時(shí)簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，指令承建單位復(fù)工；ü如工程暫停是由于承建單位原因，承建單位在具備復(fù)工條件時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《復(fù)工報(bào)審表》報(bào)工程監(jiān)理部審批，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)審批意見(jiàn)；ü承建單位在接到同意復(fù)工指令后，繼續(xù)工程。?簽發(fā)工程暫停指令后，監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)同有關(guān)單位按合同約定，處理好因工程暫停所誘發(fā)的各類(lèi)問(wèn)題。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

72“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1工程延期的管理?工程監(jiān)理部應(yīng)對(duì)合同規(guī)定的下列原因造成的工程延期事件給予受理；ü非承建單位的責(zé)任使工程不能按原定工期開(kāi)工；ü工程量變化和設(shè)計(jì)變更；ü非承建單位原因，造成一周內(nèi)累計(jì)停水、停電（地區(qū)限電除外）、停氣，而導(dǎo)致停工超過(guò)8小時(shí)；ü國(guó)家和北京市有關(guān)部門(mén)正式發(fā)布的不可抗力事件；ü建設(shè)單位同意工期相應(yīng)順延的其他情況。?工程監(jiān)理部只在下列情況下，受理承建單位提出的工程延期申請(qǐng)；ü工程延期事件發(fā)生后，承建單位在合同約定期限內(nèi)提交了工程延期意向報(bào)告；ü承建單位按合同約定提交了有關(guān)工程延期的詳細(xì)資料和證明材料；ü工程延期事件終止后，承建單位在合同約定的期限內(nèi)，提交了《工程延期申請(qǐng)表》。?在工程延期事件發(fā)生后，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)做好以下工作；ü向建設(shè)單位單位轉(zhuǎn)發(fā)承建單位提交的工程延期意向報(bào)告；ü對(duì)工程延期事件隨時(shí)收集資料，并做好詳細(xì)記錄；ü對(duì)工程延期事件進(jìn)行分析、研究，對(duì)減少損失提出建議；ü監(jiān)理工程師在處理工程延期的過(guò)程中，還要書(shū)面通知承建單位采取必要的措施，減少對(duì)工程的影響程度。?監(jiān)理工程師審查承建單位提交的《工程延期申請(qǐng)表》；ü申請(qǐng)表填寫(xiě)齊全，簽字、印章手續(xù)完備；ü證明資料真實(shí)、齊全；ü在合同約定的期限內(nèi)提交。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

73“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?監(jiān)理工程師評(píng)估延期的原則；ü工程延期事件屬實(shí)；ü工程延期申請(qǐng)依據(jù)的合同條款準(zhǔn)確；ü工程延期事件必須發(fā)生在被批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃的關(guān)鍵路徑上；ü最終評(píng)估出的延期天數(shù)，在與承建設(shè)單位單位協(xié)商一致后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程延期審批表》；ü監(jiān)理工程師應(yīng)注意按工程合同中對(duì)處理工程延期的各種時(shí)限要求處理。1.1費(fèi)用索賠的管理?監(jiān)理工程師索賠管理的主要任務(wù)；ü對(duì)導(dǎo)致索賠的原因有充分的預(yù)測(cè)和防范；ü通過(guò)有力的合同管理防止干擾事件的發(fā)生；ü對(duì)已發(fā)生的干擾事件及時(shí)采取措施，以降低它的影響和損失；ü參與索賠的處理過(guò)程，審核索賠報(bào)告，反駁承建單位不合理的索賠要求或索賠要求中不合理的部分，使索賠得到圓滿解決。?監(jiān)理單位將受理合同中規(guī)定的下列原因引起的費(fèi)用索賠；ü因下列特殊風(fēng)險(xiǎn)，致使工程或承建單位的其他財(cái)產(chǎn)遭到破壞或損壞所引起的更換和修復(fù)所發(fā)生的費(fèi)用：2戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵行動(dòng)等；2叛亂、暴動(dòng)、政變或內(nèi)戰(zhàn)；2任何核放射性污染造成的危害。ü下列有經(jīng)驗(yàn)的承建單位無(wú)法預(yù)見(jiàn)的不利自然條件造成工程費(fèi)用的增加：2山洪暴發(fā)；2地震等。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

74“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則ü非承建單位原因引起的費(fèi)用索賠：2由于國(guó)家法律的更改而引起的費(fèi)用增加；2在工程建設(shè)期和保修期外，承建單位根據(jù)監(jiān)理工程師的要求，對(duì)工程的缺陷進(jìn)行調(diào)查和維修而支付的費(fèi)用；2在工程現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)文物、古跡、化石，為保護(hù)和處理而支付的費(fèi)用。ü由于工程變更而引起的額外費(fèi)用增加：2由于承建單位對(duì)監(jiān)理工程師確定的變更工程單價(jià)不滿，而引起的費(fèi)用；2由于取消某些項(xiàng)目而造成承建單位的額外費(fèi)用。?監(jiān)理單位只在下列情況下受理承建單位提出的費(fèi)用索賠申請(qǐng)；ü費(fèi)用索賠事件發(fā)生后，承建單位在合同約定的期限內(nèi)，提交了書(shū)面費(fèi)用索賠意向；ü承建單位按合同約定，提交了有關(guān)費(fèi)用索賠事件的詳細(xì)資料和證明材料；ü費(fèi)用索賠事件終止后，承建單位在合同約定的期限內(nèi)，向監(jiān)理單位提交了正式的《費(fèi)用索賠審批表》。?監(jiān)理工程師的審查與評(píng)估；ü費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告的程序、時(shí)限符合合同要求；ü費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告的格式和內(nèi)容符合規(guī)定；ü費(fèi)用索賠申請(qǐng)的資料必須真實(shí)、齊全、手續(xù)完備；ü申請(qǐng)索賠的合同依據(jù)、理由必須正確、充分；ü索賠金額的計(jì)算原則與方法必須合理、合法。?總監(jiān)理工程師根據(jù)審查與評(píng)估結(jié)果，經(jīng)與承建單位協(xié)商、同意后，確認(rèn)索賠金額，并簽發(fā)《費(fèi)用索賠審批表》；?索賠費(fèi)用批準(zhǔn)后，承建單位應(yīng)按正常的支付程序辦理費(fèi)用索賠的支付。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

75“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1合同爭(zhēng)議的調(diào)解?合同爭(zhēng)議發(fā)生后，爭(zhēng)議一方可書(shū)面通知工程監(jiān)理部，請(qǐng)求予以調(diào)解；?工程監(jiān)理部收到爭(zhēng)議通知書(shū)后，應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查和取證，與雙方協(xié)商后做出決定；；?在總監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》后，如果承建單位或建設(shè)單位在合同規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)工程監(jiān)理部做出的決定未提出異議，則此決定為最后決定，雙方必須認(rèn)真執(zhí)行；?不同意工程監(jiān)理部的決定時(shí)，可按合同約定辦理；?在仲裁（或訴訟）過(guò)程中，工程監(jiān)理部有資格，有義務(wù)作為證人，公正地向仲裁機(jī)關(guān)（或法院）提供與爭(zhēng)議有關(guān)的證據(jù)；?在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，甚至在仲裁（訴訟）期間，工程監(jiān)理部仍應(yīng)督促承建單位繼續(xù)工程。1.2違約處理?處理違約的原則；ü在監(jiān)理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違約事件可能發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒有關(guān)方面，防止或減少違約事件的發(fā)生；ü對(duì)已發(fā)生的違約事件，要以事實(shí)為根據(jù)，以合同約定為準(zhǔn)繩，公平處理；ü處理違約事件應(yīng)在認(rèn)真聽(tīng)取各方意見(jiàn)，與雙方充分協(xié)商的基礎(chǔ)上確定解決方案。?按合同規(guī)定，建設(shè)單位有下列事宜時(shí)，工程監(jiān)理部可確定其違約；ü不能按合同約定及時(shí)給出必要指令、確認(rèn)或批準(zhǔn)；ü不能按合同約定履行義務(wù)；ü北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

76“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則未在合同規(guī)定的期限內(nèi)，根據(jù)工程監(jiān)理部簽發(fā)的支付證書(shū)，向承建單位進(jìn)行支付；ü發(fā)生其他使合同無(wú)法履行的行為。?按合同規(guī)定，當(dāng)承建單位有下列事宜時(shí)，工程監(jiān)理部可確定其違約；ü不能按合同工期竣工；ü工程質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)、規(guī)范和合同要求；ü發(fā)生其他使合同無(wú)法履行的行為。?違約事件的處理過(guò)程；ü受損失方可向工程監(jiān)理部提出違約事件的申訴；ü監(jiān)理工程師對(duì)違約事件進(jìn)行調(diào)查、分析，提出處理方案；ü在與雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，評(píng)估工期及費(fèi)用損失的數(shù)量，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)必要的憑證（如《監(jiān)理工程師通知單》）。?由違約一方提出要全部或部分終止合同要求時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)慎重處理。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

77“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則信“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，信息管理將貫穿整個(gè)工程實(shí)施的各個(gè)階段。每個(gè)工作日各個(gè)方面都有不同的情況發(fā)生，這便包含著各種各樣的信息，通過(guò)文字交流由監(jiān)理工程師傳遞。每周的周例會(huì)、檢查會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)、每月的月報(bào)表、驗(yàn)收會(huì)等都以文字報(bào)告或表格形式上報(bào)建設(shè)單位項(xiàng)目組或相關(guān)單位。建設(shè)單位項(xiàng)目組在建設(shè)過(guò)程中對(duì)有關(guān)進(jìn)度、質(zhì)量、投資、合同等方面的意見(jiàn)與看法，供貨商提供的設(shè)備型號(hào)、數(shù)量、到貨時(shí)間及有關(guān)廠家資料，承建單位施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生一些情況，并向建設(shè)單位、本監(jiān)理單位、其他單位發(fā)出的信函、文件，也通過(guò)文字信息傳遞。1.1信息管理要求?監(jiān)理資料必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類(lèi)有序；?監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)理工程師（或總監(jiān)理工程師代表）負(fù)責(zé)，并指定專(zhuān)人實(shí)施；?監(jiān)理資料應(yīng)在各階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時(shí)整理歸檔；?監(jiān)理資料的編制及保存應(yīng)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。1.2信息管理的內(nèi)容?現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員日記和大事記；?承建單位施工人員工程實(shí)施日記；?各種設(shè)備、系統(tǒng)的測(cè)試報(bào)告；?各種工程施工計(jì)劃；?各種施工圖紙、技術(shù)說(shuō)明；?每周和每月的例行會(huì)議紀(jì)要；?現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)議紀(jì)要；?做好項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)、技術(shù)專(zhuān)題會(huì)的會(huì)議紀(jì)要；?承建單位向監(jiān)理工程師所作的各種報(bào)告（進(jìn)度、質(zhì)量報(bào)告）；?監(jiān)理工程師所作的工作報(bào)告；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

78“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?監(jiān)理工程師向承建單位所發(fā)出的各種通知。所有這些信息將予以分類(lèi)整理保存，作為信息工程項(xiàng)目執(zhí)行的完整檔案和事實(shí)依據(jù)，供有關(guān)單位和部門(mén)參考。同時(shí)，信息檔案也是對(duì)信息工程項(xiàng)目目標(biāo)及工程任務(wù)進(jìn)行有效管理的主要工具。1.1文檔管理承建單位應(yīng)對(duì)整個(gè)工程的實(shí)施過(guò)程予以記錄，形成工程實(shí)施日記。監(jiān)理工程師有權(quán)對(duì)日記的真實(shí)性和內(nèi)容的完整性予以檢查，對(duì)內(nèi)容不符部分，承建單位應(yīng)予以及時(shí)改正。承建單位應(yīng)及時(shí)提供完善的工程文檔，包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備連接物理、邏輯結(jié)構(gòu)圖，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置、服務(wù)器、終端、網(wǎng)管設(shè)備的配置，綜合布線方案，傳輸介質(zhì)的選型、綜合布線系統(tǒng)品牌選擇、價(jià)格表等，以及所有計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的中文簡(jiǎn)明安裝、使用、日常維護(hù)、管理、出錯(cuò)處理手冊(cè)。監(jiān)理工程師有權(quán)對(duì)這些手冊(cè)內(nèi)容的完整性、正確性進(jìn)行檢查。承建單位應(yīng)按工程承包合同提供的圖紙，在施工過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)設(shè)計(jì)方案做出修改，并及時(shí)向本監(jiān)理單位、建設(shè)單位項(xiàng)目組等進(jìn)行信息傳遞。按國(guó)家檔案管理?xiàng)l例及建設(shè)單位的要求，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)要提供齊全的竣工資料，經(jīng)過(guò)分析整理、編制歸檔。監(jiān)理工程師在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面驗(yàn)收之前，首先要對(duì)全套完整的項(xiàng)目資料和文檔進(jìn)行全面驗(yàn)收。督促承建單位及時(shí)整理必須報(bào)送的信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)備/軟件/材料等的驗(yàn)收文檔、施工記錄、檢測(cè)報(bào)告、竣工圖紙、軟件文檔和源代碼，經(jīng)監(jiān)理單位檢查、審核后，簽字并加蓋公章，移交建設(shè)單位相關(guān)部門(mén)或人員。1.2工程監(jiān)理資料檔案管理1.2.1工程監(jiān)理資料檔案原則?為了進(jìn)一步提高我公司信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工作水平，促進(jìn)信息系統(tǒng)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

79“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程建設(shè)監(jiān)理工作的程序化、規(guī)范化、科學(xué)化，為今后監(jiān)理工作做好基礎(chǔ)工作，要求信息系統(tǒng)工程建設(shè)所涉及部門(mén)認(rèn)真做好監(jiān)理資料的管理工作；?工程監(jiān)理檔案應(yīng)與工程形象進(jìn)度同步建立，按類(lèi)別及時(shí)整理歸檔，要求真實(shí)齊全、紙張統(tǒng)一，編有檢索目錄，便于查詢(xún)；?全面推廣計(jì)算機(jī)輔助管理，實(shí)現(xiàn)監(jiān)理信息處理的規(guī)范化，提高監(jiān)理工作效率和管理水平。1.1.1工程監(jiān)理資料檔案的管理?監(jiān)理資料的日常管理由總監(jiān)（或總監(jiān)代表）負(fù)責(zé)，指定專(zhuān)人進(jìn)行監(jiān)理資料管理。收發(fā)、借閱必須通過(guò)資料管理員履行手續(xù)。當(dāng)月資料可建立臨時(shí)文件夾便于查閱，月末按統(tǒng)一編目建立案卷盒存放保管；?監(jiān)理檔案組卷的方法；ü一般按工程項(xiàng)目、單位工程的劃分以屬類(lèi)內(nèi)容進(jìn)行組卷；ü同一屬類(lèi)資料較多分冊(cè)裝訂時(shí)，每?jī)?cè)頁(yè)數(shù)不應(yīng)超過(guò)200頁(yè)，且應(yīng)有資料總目錄、本卷、本冊(cè)目錄，宜統(tǒng)一編制頁(yè)碼，不能連續(xù)編制頁(yè)碼時(shí)可采用卷、冊(cè)編號(hào)加頁(yè)碼編號(hào)的連寫(xiě)形式；ü監(jiān)理檔案資料統(tǒng)一使用A4規(guī)格復(fù)印紙，必須加大時(shí)，可擴(kuò)大到A3紙，封面采用符合檔案要求的硬紙，裝訂達(dá)到檔案館的要求；ü監(jiān)理檔案的驗(yàn)收、移交和管理；ü由總監(jiān)或總監(jiān)代表組織監(jiān)理資料的歸檔整理工作，并負(fù)責(zé)審核和驗(yàn)收；ü監(jiān)理資料的歸檔整理，一般于工程竣工驗(yàn)收后一個(gè)月內(nèi)裝訂完成，經(jīng)總監(jiān)審核后報(bào)送建設(shè)單位、公司工程部；特大型項(xiàng)目監(jiān)理資料的歸檔移交時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月，并與接受監(jiān)理檔案的人員辦理手續(xù)；ü存檔的監(jiān)理資料需要借閱時(shí)應(yīng)辦理借閱和歸還手續(xù)，監(jiān)理檔案的保存時(shí)間及銷(xiāo)毀手續(xù)由公司另行規(guī)定。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

80“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1監(jiān)理文檔1.1.1監(jiān)理文檔分類(lèi)和簽發(fā)?監(jiān)理文檔的分類(lèi)和簽發(fā)權(quán)限如下：?監(jiān)理文件?監(jiān)理單位為開(kāi)展監(jiān)理工作向業(yè)主和集成商發(fā)出的各種文件，一般由總監(jiān)理工程師代表或現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師簽發(fā)，重要監(jiān)理文件由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。?監(jiān)理內(nèi)部文件?監(jiān)理單位為開(kāi)展工作在監(jiān)理單位內(nèi)部發(fā)行的各種文件，一般由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。?監(jiān)理日志?由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師對(duì)每天有關(guān)的監(jiān)理工作、活動(dòng)的概略記載，由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。1.1.2監(jiān)理文件?監(jiān)理文件主要包括：項(xiàng)目變更監(jiān)理文件、進(jìn)度監(jiān)理文件、質(zhì)量監(jiān)理文件、質(zhì)量回歸監(jiān)理文件、監(jiān)理日?qǐng)?bào)、監(jiān)理月報(bào)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、總結(jié)報(bào)告等必要文件。?監(jiān)理文件的文號(hào)為：CDJL-MHJL-CBZS-W×××，其中×××為文件流水號(hào)。文件可增加附頁(yè)，建設(shè)單位意見(jiàn)和承建單位意見(jiàn)必要時(shí)也可增加附頁(yè)。1.1.2.1工程項(xiàng)目變更監(jiān)理文件?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

81“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則所有已評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的文件，包括評(píng)審項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃書(shū)、需求分析說(shuō)明書(shū)、數(shù)據(jù)需求說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、用戶(hù)手冊(cè)、操作手冊(cè)、模塊開(kāi)發(fā)卷宗、測(cè)試方案、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試分析報(bào)告、開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)報(bào)告等，如果在實(shí)際開(kāi)發(fā)過(guò)程中集成商需要變更某項(xiàng)內(nèi)容，需經(jīng)賽迪監(jiān)理公司“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理部對(duì)其提出的變更內(nèi)容和變更方案進(jìn)行評(píng)審，并提出監(jiān)理意見(jiàn)，經(jīng)三方確認(rèn)后實(shí)施。1.1.1.1工程進(jìn)度監(jiān)理文件?工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制是工程監(jiān)理的重要內(nèi)容，根據(jù)進(jìn)度控制，監(jiān)理單位對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度控制主要是通過(guò)進(jìn)度審核、糾偏、糾偏過(guò)程審核的過(guò)程，使工程進(jìn)度趨于正常。工程進(jìn)度監(jiān)理文件包含兩部分：進(jìn)度監(jiān)理和進(jìn)度糾偏，如果監(jiān)理意見(jiàn)認(rèn)為存進(jìn)度偏差，則必需包含進(jìn)度糾偏。?在進(jìn)度監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理工程師對(duì)某一工程階段的進(jìn)度情況進(jìn)行客觀描述，由總監(jiān)理工程師組織對(duì)進(jìn)度情況進(jìn)行評(píng)審和分析，并提出進(jìn)度監(jiān)理意見(jiàn)。?如有進(jìn)度糾偏的意見(jiàn)經(jīng)三方確認(rèn)后實(shí)施，監(jiān)理單位同時(shí)把糾偏過(guò)程納入進(jìn)度監(jiān)理和質(zhì)量監(jiān)理范圍之內(nèi)。工程進(jìn)度糾偏監(jiān)理主要對(duì)糾偏效果和糾偏過(guò)程進(jìn)行審核，如仍未達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，則還應(yīng)繼續(xù)提出糾偏措施。1.1.1.2工程質(zhì)量監(jiān)理文件?過(guò)程控制和測(cè)試技術(shù)是進(jìn)行工程質(zhì)量控制的主要手段。過(guò)程控制依靠測(cè)試、分析、評(píng)審、回歸修改、再測(cè)試的循環(huán)來(lái)實(shí)現(xiàn)。測(cè)試技術(shù)包括單元測(cè)試、集成測(cè)試，是進(jìn)行過(guò)程控制的基礎(chǔ)。工程質(zhì)量監(jiān)理文件包含兩部分：質(zhì)量監(jiān)理和回歸情況監(jiān)理，如果監(jiān)理意見(jiàn)認(rèn)為存在質(zhì)量缺陷，則必需包含回歸情況監(jiān)理。?在質(zhì)量監(jiān)理過(guò)程中，總監(jiān)理工程師組織對(duì)測(cè)試情況進(jìn)行評(píng)審和分析，并提出質(zhì)量監(jiān)理意見(jiàn)。?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

82“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則在監(jiān)理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)三方確認(rèn)監(jiān)理意見(jiàn)后由承建單位進(jìn)行修改，監(jiān)理單位同時(shí)把修改過(guò)程納入進(jìn)度監(jiān)理和質(zhì)量監(jiān)理范圍之內(nèi)。工程質(zhì)量回歸監(jiān)理主要對(duì)修改結(jié)果和修改過(guò)程進(jìn)行審核，如仍未達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，則還應(yīng)繼續(xù)提出修改措施。1.1.1.1工程監(jiān)理日?qǐng)?bào)?工程監(jiān)理日?qǐng)?bào)由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際需要每日編寫(xiě)，主要針對(duì)近期的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項(xiàng)進(jìn)行綜合、分析，并提出必要的意見(jiàn)。1.1.1.2工程監(jiān)理月報(bào)?工程監(jiān)理月報(bào)由總監(jiān)理工程師組織編寫(xiě)，由各相關(guān)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師參加，對(duì)本月的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項(xiàng)進(jìn)行綜合、分析，總結(jié)出本月監(jiān)理結(jié)論，并提出下月的監(jiān)理計(jì)劃。一般來(lái)說(shuō)，監(jiān)理月報(bào)應(yīng)含以下幾個(gè)要素：?工程概況：包括本月進(jìn)行的工程情況，如有工程外包，則包括相應(yīng)的承包單位情況。?監(jiān)理工作統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本月的監(jiān)理情況，包括監(jiān)理會(huì)議、監(jiān)理實(shí)施等情況。?工程質(zhì)量控制：綜合本月的質(zhì)量控制情況，包括測(cè)試結(jié)論、質(zhì)量事故、模塊修改過(guò)程等。?工程進(jìn)度控制：綜合本月的工程進(jìn)度情況，包含完成情況及分析、實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較、糾偏實(shí)施情況、工程變更等。?管理協(xié)調(diào)：綜合本月的合同管理、綜合協(xié)調(diào)情況，包含有無(wú)新簽合同、合同履行情況、合同糾份、雙方工作關(guān)系情況等。?監(jiān)理評(píng)價(jià)：對(duì)本月工程質(zhì)量、進(jìn)度、協(xié)調(diào)的各方面情況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，并提出存在的問(wèn)題和建議。?下月監(jiān)理計(jì)劃：對(duì)下月監(jiān)理工作提出計(jì)劃，指導(dǎo)各監(jiān)理工程師工作。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

83“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1.1.1工程驗(yàn)收監(jiān)理報(bào)告工程監(jiān)理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是遼寧省地方稅務(wù)局工程項(xiàng)目驗(yàn)收階段產(chǎn)生的主要監(jiān)理文件，此階段的主要監(jiān)理工作是監(jiān)督合同各方做好竣工準(zhǔn)備工作，組織三方對(duì)工程系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試以檢驗(yàn)系統(tǒng)及軟硬件設(shè)備等是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求。驗(yàn)收采用定量或定性分析方法，針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析和研究，最后提出監(jiān)理報(bào)告，因此工程監(jiān)理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的主體應(yīng)該是驗(yàn)收測(cè)試結(jié)論與分析，必需包含以下幾個(gè)要素：?工程竣工準(zhǔn)備工作綜述?評(píng)估集成商準(zhǔn)備的技術(shù)資料、文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等是否準(zhǔn)確、齊全，其他竣工準(zhǔn)備工作是否完備。?驗(yàn)收測(cè)試方案與規(guī)范?組織三方確定驗(yàn)收測(cè)試方案、測(cè)試案例、測(cè)試工具的使用等。?測(cè)試結(jié)果與分析?依照驗(yàn)收測(cè)試方案實(shí)施測(cè)試得到的測(cè)試結(jié)果描述，包括業(yè)務(wù)測(cè)試和性能測(cè)試；對(duì)原始測(cè)試結(jié)果必要的技術(shù)分析，包括各種分析圖表、文字說(shuō)明等。?驗(yàn)收測(cè)試結(jié)論?根據(jù)測(cè)試結(jié)果分析對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)是否達(dá)到工程設(shè)計(jì)要求做綜合性說(shuō)明，對(duì)工程中存在或可能存在的問(wèn)題進(jìn)行分析和歸納，以及確定的需要返工修改的部分；對(duì)返工修改的部分回歸測(cè)試的情況。1.1.1.2工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告由總監(jiān)理工程師組織編寫(xiě)，由各相關(guān)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師參加，綜合各工程月報(bào)和所有的監(jiān)理資料，對(duì)工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、合同管理及其他事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一的綜合分析，總結(jié)出整體監(jiān)理結(jié)論。工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告應(yīng)含以下幾個(gè)方面：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

84“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?工程概況?“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目的整體情況，則包括相應(yīng)的承建單位、開(kāi)發(fā)背景等情況。?監(jiān)理工作統(tǒng)計(jì)?統(tǒng)計(jì)所有的監(jiān)理情況，包括監(jiān)理會(huì)議、監(jiān)理實(shí)施等情況。?工程質(zhì)量綜述?綜合分析質(zhì)量控制情況，包括測(cè)試結(jié)論、質(zhì)量事故、模塊修改過(guò)程等。?工程進(jìn)度綜述?綜合分析工程進(jìn)度情況，包含完成情況及分析、實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較、糾偏實(shí)施情況、工程變更等。?管理協(xié)調(diào)綜述?綜合分析合同管理、綜合協(xié)調(diào)情況，包含有無(wú)新簽合同、合同履行情況、合同糾份、雙方工作關(guān)系情況等。?監(jiān)理總評(píng)價(jià)?對(duì)整體的工程質(zhì)量、進(jìn)度、協(xié)調(diào)的各方面情況進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，并提出存在的問(wèn)題和建議。1.1.1監(jiān)理內(nèi)部文件?監(jiān)理內(nèi)部文件包括：內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要、任務(wù)書(shū)、工作制度等。?監(jiān)理內(nèi)部文件文號(hào)為：CDJL-MHJL-CBZS-N×××，其中×××為文件流水號(hào)。1.1.2監(jiān)理工作日志?北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

85“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理工作日志主要記錄現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作情況，如當(dāng)天的大事、要事、活動(dòng)以及監(jiān)理資源投入情況。監(jiān)理日志由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師編寫(xiě)。不設(shè)文號(hào)，按日期為序。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

86“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目的溝通與協(xié)調(diào)1.1監(jiān)理例會(huì)1、監(jiān)理例會(huì)是履約各方溝通情況，交流信息，協(xié)調(diào)處理，研究解決合同履行中存在的各方面問(wèn)題，由工程監(jiān)理部總監(jiān)理工程師組織與主持的例行工作會(huì)議。2、監(jiān)理例會(huì)每周召開(kāi)一次，如沒(méi)有特殊情況，每星期一上午召開(kāi)。3、項(xiàng)目監(jiān)理例會(huì)參加單位及人員：總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表、有關(guān)監(jiān)理工程師及總監(jiān)助理；承建單位項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員；建設(shè)單位相關(guān)代表等；根據(jù)會(huì)議議題的需要邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位、分包單位及其他有關(guān)單位的人員參加。4、項(xiàng)目監(jiān)理例會(huì)的主要議題：?檢查上次會(huì)議決議落實(shí)情況，檢查未完事項(xiàng)及其原因；?工程進(jìn)展情況；?確定下一階段進(jìn)度目標(biāo)，研究承建單位人力、設(shè)備投入情況和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施；?與工程有關(guān)的質(zhì)量和技術(shù)問(wèn)題，明確主要改進(jìn)措施；?分包單位的管理和協(xié)調(diào)問(wèn)題；?設(shè)計(jì)變更、洽商主要問(wèn)題；?工程款的核定及財(cái)務(wù)支付中的有關(guān)問(wèn)題；?違約、工期、費(fèi)用索賠的意向及處理情況；?其他事項(xiàng)。5、監(jiān)理辦公室應(yīng)及時(shí)收集匯總有關(guān)情況，為召開(kāi)會(huì)議做好準(zhǔn)備。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

87“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?了解上次會(huì)議的落實(shí)情況和存在的問(wèn)題；?準(zhǔn)備會(huì)議資料、確定有關(guān)事項(xiàng)的處理原則；?與有關(guān)方面通報(bào)情況、交換意見(jiàn)，做好督促、準(zhǔn)備工作。6、會(huì)議紀(jì)要。?監(jiān)理例會(huì)由指定的監(jiān)理人員記錄；?會(huì)議紀(jì)要由監(jiān)理工程師根據(jù)會(huì)議記錄整理，主要內(nèi)容；ü會(huì)議地點(diǎn)和時(shí)間；ü會(huì)議主持人；ü出席者姓名、單位、職務(wù)；ü會(huì)議內(nèi)容和決議事項(xiàng)，（包括負(fù)責(zé)落實(shí)單位、負(fù)責(zé)人和時(shí)限要求）；ü其他事項(xiàng)。?會(huì)議紀(jì)要的簽審、打印和發(fā)放；ü紀(jì)要內(nèi)容應(yīng)真實(shí)，簡(jiǎn)明扼要；ü紀(jì)要經(jīng)總監(jiān)理工程師簽認(rèn)；ü會(huì)議紀(jì)要發(fā)放到有關(guān)方面，并應(yīng)有簽收手續(xù)。?會(huì)議紀(jì)要中的議定事項(xiàng)，有關(guān)方面應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)落實(shí)。1.1項(xiàng)目專(zhuān)題會(huì)議?專(zhuān)題會(huì)議是為解決專(zhuān)門(mén)問(wèn)題而召開(kāi)的會(huì)議；?專(zhuān)題會(huì)議由總監(jiān)理工程師或授權(quán)監(jiān)理工程師主持；?專(zhuān)題會(huì)議應(yīng)認(rèn)真做好會(huì)前準(zhǔn)備；?專(zhuān)題會(huì)議應(yīng)認(rèn)真做好會(huì)議記錄，并整理會(huì)議紀(jì)要，由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)，發(fā)有關(guān)方面。項(xiàng)目會(huì)議一覽表北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

88“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則序號(hào)活動(dòng)參與者時(shí)間說(shuō)明1項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位簽訂合同之后2項(xiàng)目組例會(huì)項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目經(jīng)理，各分組組長(zhǎng)，監(jiān)理單位每周一次匯報(bào)本周項(xiàng)目進(jìn)展情況3項(xiàng)目例會(huì)建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位每2周一次向建設(shè)單位匯報(bào)項(xiàng)目情況，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題4各階段方案評(píng)審會(huì)建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位、專(zhuān)家顧問(wèn)組各階段任務(wù)開(kāi)始前評(píng)審項(xiàng)目各階段工作計(jì)劃5各階段工作審查會(huì)建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位每個(gè)階段完成之前確定是否完成本階段任務(wù)，轉(zhuǎn)入下階段6深入需求交流會(huì)建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位設(shè)計(jì)工作開(kāi)始前設(shè)計(jì)人員向承建單位移交需求及設(shè)計(jì)文件7實(shí)施前協(xié)調(diào)會(huì)建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位各子系統(tǒng)上線試運(yùn)行前協(xié)調(diào)系統(tǒng)上線的環(huán)境準(zhǔn)備8項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審會(huì)建設(shè)單位、承建單位、各分包單位、監(jiān)理單位系統(tǒng)初步驗(yàn)收、系統(tǒng)終極驗(yàn)收北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

89“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.1監(jiān)理工作匯報(bào)監(jiān)理單位將定期或不定期地向建設(shè)單位提供監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)等有關(guān)工程監(jiān)理及項(xiàng)目管理等方面的信息。1、定期的信息文件—監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)的主要內(nèi)容：?工程大事記；?工程進(jìn)度與形象面貌；?資金到位和使用情況；?質(zhì)量控制：包括質(zhì)量評(píng)定、質(zhì)量分析、質(zhì)量事故處理等情況；?合同執(zhí)行情況：包括合同變更、索賠和違約等；?現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和往來(lái)信函：包括會(huì)議記錄、往來(lái)信函；?監(jiān)理工作：包括監(jiān)理組織框圖、資源投入、重要監(jiān)理活動(dòng)、項(xiàng)目計(jì)劃審查、計(jì)劃資料的發(fā)放、技術(shù)方案審查、工程需要解決的問(wèn)題和其他事項(xiàng)；?承建單位情況：包括投入的資源動(dòng)態(tài)、投入的設(shè)備、組織管理和存在的問(wèn)題；?進(jìn)度款支付情況；?工程進(jìn)展圖片。2、不定期的監(jiān)理工作報(bào)告?關(guān)于工程優(yōu)化設(shè)計(jì)、工程變更的建議；?投資情況分析預(yù)測(cè)及資金、資源的合理配置和投入的建議；?工程進(jìn)度預(yù)測(cè)分析報(bào)告。3、日常監(jiān)理文件?監(jiān)理日志及施工大事記；北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

90“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?施工計(jì)劃批復(fù)文件；?施工措施批復(fù)文件；?項(xiàng)目計(jì)劃調(diào)整批復(fù)文件；?進(jìn)度款支付確認(rèn)文件；?索賠受理、調(diào)查及處理文件；?監(jiān)理協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要文件；?其它監(jiān)理業(yè)務(wù)往來(lái)文件。4、文件報(bào)送份數(shù)?視建設(shè)單位、承建單位及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的具體需要，屆時(shí)確定。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

91“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則附件監(jiān)理過(guò)程中所使用的各種表格?工程開(kāi)工報(bào)審表?開(kāi)工令?監(jiān)理月報(bào)?監(jiān)理周報(bào)?項(xiàng)目付款階段驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?項(xiàng)目竣工決算報(bào)告?專(zhuān)題監(jiān)理報(bào)告?工程進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查表?軟件開(kāi)發(fā)進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查表?工程材料/設(shè)備/配件報(bào)審表?設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)報(bào)告?項(xiàng)目各階段培訓(xùn)檢查記錄?質(zhì)量保證資料檢查記錄?監(jiān)理工作會(huì)議紀(jì)要?評(píng)審會(huì)議紀(jì)要?供方評(píng)審記錄?軟件開(kāi)發(fā)文檔評(píng)審?投標(biāo)文件評(píng)價(jià)記錄?招標(biāo)文件評(píng)審記錄?監(jiān)理日志北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

92“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?合同階段性支付申請(qǐng)表?工程進(jìn)度調(diào)整表?工程進(jìn)度糾偏文件?工程暫停令?復(fù)工令?監(jiān)理工程師通知單北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

93“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程開(kāi)工報(bào)審表工程名稱(chēng)：致：（監(jiān)理單位）我方承擔(dān)的_________________________工程，已完成了以下各項(xiàng)工作，具備了開(kāi)工條件，特此申請(qǐng)工程開(kāi)工，請(qǐng)審核并簽發(fā)開(kāi)工指令。附：1、開(kāi)工報(bào)告2、（證明文件）承建單位（蓋章）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：日期：審核意見(jiàn)：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（蓋章）總監(jiān)理工程師：日期：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

94“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則開(kāi)工令工程名稱(chēng)：致：（承建單位）你公司年月日?qǐng)?bào)來(lái)的開(kāi)工報(bào)審表已收到。經(jīng)我方與建設(shè)單位________________________研究后認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)已具備開(kāi)工條件，故發(fā)布此令。本建設(shè)項(xiàng)目工程于年月日時(shí)正式開(kāi)工。請(qǐng)務(wù)必以下要求組織工程實(shí)施：1、建設(shè)單位、工程單位簽定的工程合同及有關(guān)附件；2、工程設(shè)計(jì)文件及審定后的工程實(shí)施方案；3、有關(guān)的現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范、工程規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4、有關(guān)的工程洽商、會(huì)議紀(jì)要；5、總監(jiān)理工程師及其委托的監(jiān)理工程師的指令、指示、通知。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（蓋章）總監(jiān)理工程師：日期：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

95“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理月報(bào)工程名稱(chēng)月份北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

96“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理工程師（簽字）：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期監(jiān)理周報(bào)工程名稱(chēng)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

97“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則日期北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

98“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理工程師（簽字）：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期項(xiàng)目付款階段驗(yàn)收?qǐng)?bào)告子項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目經(jīng)理合同付款情況第　次付款合同號(hào)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

99“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則階段性驗(yàn)收內(nèi)容階段性驗(yàn)收結(jié)果本次驗(yàn)收結(jié)論：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

100“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目竣工決算報(bào)告項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目經(jīng)理業(yè)主單位合同號(hào)階段性驗(yàn)收及付款情況驗(yàn)收時(shí)間付款時(shí)間付款額經(jīng)辦人備注監(jiān)理意見(jiàn)：　　　　　　項(xiàng)目已于　　　年　　月　　日竣工，按照工程合同，請(qǐng)項(xiàng)目業(yè)主方于接到本項(xiàng)目竣工決算表之日起天內(nèi)，將項(xiàng)目款支付本項(xiàng)目承建單位。北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

101“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理工程師（簽字）：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期：專(zhuān)題監(jiān)理報(bào)告工程名稱(chēng)事由：致（承建單位）：為確保工程進(jìn)度、質(zhì)量，在監(jiān)理加強(qiáng)質(zhì)量控制的同時(shí)，也提醒建設(shè)單位強(qiáng)化對(duì)指定供貨商供貨質(zhì)量的要求。（此處寫(xiě)簡(jiǎn)要監(jiān)理意見(jiàn)）就以上事由向貴方提出專(zhuān)題報(bào)告。附件：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

102“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則總監(jiān)理工程師（簽字）：日期簽收意見(jiàn)：簽收單位（公章）：負(fù)責(zé)人（簽字）：日期：工程進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查表項(xiàng)目名稱(chēng)任務(wù)名稱(chēng)負(fù)責(zé)人預(yù)定計(jì)劃完成情況偏差原因北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

103“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理意見(jiàn)：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師（簽字）：日期軟件開(kāi)發(fā)進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查表項(xiàng)目名稱(chēng)負(fù)責(zé)人階段名稱(chēng)計(jì)劃進(jìn)度調(diào)整進(jìn)度實(shí)際進(jìn)度責(zé)任人北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

104“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則開(kāi)始日期結(jié)束日期開(kāi)始日期結(jié)束日期開(kāi)始日期結(jié)束日期系統(tǒng)分析與軟件定義需求分析概要設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)編碼單元測(cè)試集成與系統(tǒng)測(cè)試安裝與確認(rèn)測(cè)試整個(gè)軟件系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)階段監(jiān)理意見(jiàn)：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師（簽字）：日期北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

105“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程材料/設(shè)備/配件報(bào)審表工程名稱(chēng)：致：（監(jiān)理單位）我方于____年____月____日進(jìn)場(chǎng)的工程材料/設(shè)備/配件數(shù)量如下（見(jiàn)附件）?，F(xiàn)將質(zhì)量證明文件及自檢結(jié)果報(bào)上，擬用于下述部位：__________________________________________________________________________________________________________，請(qǐng)予以審核。附件：1、數(shù)量清單2、質(zhì)量證明文件3、自檢結(jié)果承建單位（蓋章）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：日期：審查意見(jiàn)：經(jīng)檢查上述工程材料符合/不符合設(shè)計(jì)文件和規(guī)范的要求，準(zhǔn)許/不準(zhǔn)許進(jìn)場(chǎng)，同意/不同意使用于擬定部位。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（蓋章）監(jiān)理工程師：日期：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

106“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)報(bào)告工程名稱(chēng)承建單位設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)情況序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)型號(hào)/規(guī)格數(shù)量單價(jià)供貨商驗(yàn)收人驗(yàn)收情況備注北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

107“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理意見(jiàn)：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師（簽字）：日期項(xiàng)目各階段培訓(xùn)檢查記錄工程名稱(chēng)承建單位項(xiàng)目各階段培訓(xùn)情況序號(hào)培訓(xùn)題目培訓(xùn)時(shí)間參加人員范圍講課老師培訓(xùn)結(jié)果備注北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

108“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理意見(jiàn)：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師（簽字）：日期質(zhì)量保證資料檢查記錄工程名稱(chēng)承建單位序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)份數(shù)檢查情況北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

109“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則檢查結(jié)果：專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師（簽字）：日期監(jiān)理工作會(huì)議紀(jì)要工程名稱(chēng)北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

110“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則會(huì)議名稱(chēng)時(shí)間地點(diǎn)主持人出席人員建設(shè)單位監(jiān)理方承建單位其他人員會(huì)議紀(jì)要建設(shè)單位監(jiān)理方承建單位其他評(píng)審會(huì)議紀(jì)要北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

111“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目名稱(chēng)負(fù)責(zé)人招標(biāo)單位地址發(fā)標(biāo)日期開(kāi)標(biāo)日期投標(biāo)截止日期評(píng)審日期評(píng)審依據(jù)評(píng)審內(nèi)容評(píng)審結(jié)果（可附評(píng)審會(huì)議記錄）參加評(píng)審人員北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

112“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則總監(jiān)理工程師（簽名）供方評(píng)價(jià)記錄項(xiàng)目名稱(chēng)負(fù)責(zé)人供方名稱(chēng)地址聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系方式評(píng)價(jià)內(nèi)容北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

113“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則評(píng)審結(jié)果（可附評(píng)審會(huì)議記錄）監(jiān)理意見(jiàn)總監(jiān)理工程師（簽字）：　　　　　　日期：　　　年　　月　　日軟件開(kāi)發(fā)文檔評(píng)審匯總表項(xiàng)目名稱(chēng)評(píng)審日期評(píng)審性質(zhì)初審o　　　　復(fù)審o文檔名稱(chēng)總體規(guī)劃設(shè)計(jì)報(bào)告o項(xiàng)目計(jì)劃o需求分析報(bào)告o系統(tǒng)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)o項(xiàng)目任務(wù)書(shū)o軟件概要設(shè)計(jì)o軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)o北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

114“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則評(píng)審內(nèi)容評(píng)審結(jié)果（可附評(píng)審會(huì)議記錄）參加評(píng)審人員總監(jiān)理工程師（簽名）投標(biāo)文件評(píng)審記錄項(xiàng)目名稱(chēng)負(fù)責(zé)人招標(biāo)單位地址發(fā)標(biāo)日期開(kāi)標(biāo)日期投標(biāo)截止日期北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

115“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則評(píng)審日期評(píng)審依據(jù)評(píng)審內(nèi)容評(píng)審結(jié)果（可附評(píng)審會(huì)議記錄）參加評(píng)審人員總監(jiān)理工程師（簽名）招標(biāo)文件評(píng)審記錄項(xiàng)目名稱(chēng)負(fù)責(zé)人招標(biāo)單位地址北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

116“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則發(fā)標(biāo)日期開(kāi)標(biāo)日期投標(biāo)截止日期評(píng)審日期評(píng)審依據(jù)評(píng)審內(nèi)容評(píng)審結(jié)果（可附評(píng)審會(huì)議記錄）參加評(píng)審人員總監(jiān)理工程師（簽名）監(jiān)理日志北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

117“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程名稱(chēng)監(jiān)理人員時(shí)間地點(diǎn)天氣監(jiān)理工程師（簽名）日期合同階段性支付申請(qǐng)表北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

118“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程名稱(chēng)申請(qǐng)時(shí)間階段性驗(yàn)收結(jié)果監(jiān)理工程師（簽字）：日期申請(qǐng)付款額度人民幣大寫(xiě)：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

119“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理意見(jiàn)：總監(jiān)理工程師（簽字）：日期工程進(jìn)度調(diào)整表項(xiàng)目名稱(chēng)編號(hào)任務(wù)名稱(chēng)負(fù)責(zé)人計(jì)劃工期開(kāi)始時(shí)間調(diào)整工期截止時(shí)間北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

120“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則承建單位建設(shè)單位監(jiān)理單位工程進(jìn)度糾偏監(jiān)理文件北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

121“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則致：　　　　　　?。ǔ薪▎挝唬┍O(jiān)理工程師：總監(jiān)理工程師：年月日北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

122“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程暫停令工程名稱(chēng)致（承建單位）：由于：原因，現(xiàn)通知你方必須于年月日時(shí)起，對(duì)本工程的部位（工序）實(shí)施暫停，并按下述要求做好各項(xiàng)工作：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

123“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（公章）：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司總監(jiān)理工程師（簽字）：日期復(fù)工令工程名稱(chēng)：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

124“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則致：（承建單位）鑒于第__________________號(hào)工程部分暫停通知所述的工程暫停因素已經(jīng)消除。請(qǐng)你單位于________年____月____日____時(shí)起對(duì)_________________工程恢復(fù)工程。監(jiān)理工程師：日期：總監(jiān)理工程師意見(jiàn)：□同意□不同意項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（蓋章）總監(jiān)理工程師：日期：監(jiān)理通知單北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)

125“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則工程名稱(chēng)致（承包單位）：事由：內(nèi)容：要求：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（公章）：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司總監(jiān)理工程師（簽字）：日期北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司第126頁(yè)共126頁(yè)